证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （ ）

题目

证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （ ）

相似考题

1.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。A．委托买卖价格B．证券代码C．委托买卖数量D．资金账号(或股东账号)

3.经人行核准的账户应如何处理?()A、对账户信息进行维护，007050作账户激活B、印鉴卡要素填写完整C、开户资料归档保管D、开户资料交给客户保管

4.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。
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  • 第1题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

    A:交易密码
    B:委托买卖价格
    C:资金账户（或股东账号）
    D:证券代码

    答案：B,C,D
    解析：
    证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后，复进客户指令，经确认后及时输入电脑。

  • 第2题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。

    A.委托买卖价格 B.证券代码

    C.委托买卖数量 D.资金账号(或股东账号）


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话， 要求客户报出的信息有：资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对；然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

  • 第3题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。
    Ⅰ．资金账号(或股东账号)；
    Ⅱ．证券代码；
    Ⅲ．委托买卖价格；
    Ⅳ．委托买卖数量。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

  • 第4题：

    证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管, 要配备专库并由专人管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证券文件 复印件、所签署的《证券交易委托代理协议》等各类协议、合同、《风险揭示书》、买者自负 承诺函、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料一并归档，按资金 账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。

  • 第5题：

    证券公司以下做法错误的有（ ）。

    A.对开户资料进行审查
    B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
    D.代客户下达交易指令

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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