证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
题目
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
- A、经营证券经纪业务已满3年
- B、公司治理健全，内部控制有效
- C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
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第1题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。
A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司治理健全，内部控制有效
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
正确答案：ABCD
-
第2题：
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理 B?第三方存管
C.有效控制 D.统一存管答案：B解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一，是客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。 -
第3题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）A:经营证券经纪业务已满3年
B:客户交易结算资金第三方存管有效实施
C:最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D:已建立完善的客户投诉处理机制答案：A,B,D解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是其财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 -
第4题：
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券答案：A,B,C,D解析：证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第5题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ答案：B解析：Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。 -
第6题：
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
；③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
证监会规定的其他条件。 -
第7题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
①公司治理健全，内部控制有效
②最近1年各项风险控制指标持续符合规定
③已建立完善的客户投诉处理机制
④客户交易结算资金第三方存管有效实施A.②③④
B.①③④
C.①②
D.①②③答案：B解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。（10）中国证监会规定的其他条件。 -
第8题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则
- A、Ⅲ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅲ
- C、Ⅱ.Ⅳ
- D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案:D -
第9题：
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
- A、经营证券经纪业务已满3年
- B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
- C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．公司治理健全，内部控制有效Ⅱ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ．已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管有效实施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 -
第11题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷Ⅱ．公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅲ项，证券公司申请融资融券业务资格应具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。 -
第12题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。 -
第13题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。
A．公司治理健全，内部控制严格有效
B．财务状况良好
C．经营证券经纪业务已满3年
D．客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
正确答案：ABCDE
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第14题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险答案：A,B,C,D解析：证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 -
第15题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括： (1 )经营证券经紀业务已满3年；（2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制 和防范业务经营风险和内部管理风险；（3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内 未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规 定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5)客户资产安全、完整，客户交 易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6 )已建立完善的客户投诉处理机制， 能够及时、妥善处理与客户之间的糾纷；（7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公 司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机 构组织的测试；（8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融 券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。 -
第16题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排答案：B,D解析：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满三年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排。(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 -
第17题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：Ⅳ项说法错误，应为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 -
第18题：
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A:已建立完善的客户投诉处理机制
B:有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D:经营证券经纪业务已满2年答案：D解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。（9）中国证监会规定的其他条件。 -
第19题：
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。 -
第20题：
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A、集中管理
- B、第三方存管
- C、有效控制
- D、统一存管
正确答案:B -
第21题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A、公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
- B、客户资产安全、完整
- C、具有证券经纪业务资格
- D、公司治理结构健全，内部控制有效
正确答案:A -
第22题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．具有证券经纪业务资格Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健争，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。 -
第23题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A已建立完善的客户投诉处理机制
B有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D经营证券经纪业务已满2年
正确答案： D解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）经营证券经纪业务已满3年。
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
（9）中国证监会规定的其他条件。