券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（ ）。A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B．公司治理健全。内部控制有效C．财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

题目

券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（ ）。

A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B．公司治理健全。内部控制有效

C．财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上

D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

相似考题

1.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）

2.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5

3.若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。A．2B．3C．4D．5

更多“券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括( )。 A.经营证券经纪业务已满3年且 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年．

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    51.B【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

  • 第2题：

    经营证券经纪业务已满（ ）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：C
    考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。

    A．公司治理健全，内部控制严格有效

    B．财务状况良好

    C．经营证券经纪业务已满3年

    D．客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可

    E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。

    A:公司治理结构健全，内部控制有效
    B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
    C:经营经纪业务已满3年
    D:客户资产安全、完整

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，除ACD三项外，还应当具备下列条件：①公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，③已建立完善的客户控诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试，④有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，⑤证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满()年。

    A:2
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第12题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

    • A、公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
    • B、客户资产安全、完整
    • C、具有证券经纪业务资格
    • D、公司治理结构健全，内部控制有效

    正确答案:A

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A. 1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年


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  • 第14题：

    经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第17题：

    根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。故选C。

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。

    A:3年
    B:2年
    C:5年
    D:1年

    答案：A
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。
    A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
    B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
    D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券


    答案：A
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

  • 第22题：

    证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

  • 第23题：

    证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

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