证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
题目
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
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第1题：
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款．( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第2题：
违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的( )
A．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格
B．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格
C．责令改正，给予警告，处2万元以上5万元以下的罚款
D．由药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法交易的药品，并处5万元以上10万元以下的罚款
E．责令限期改正，给予警告：逾期不改正的，处5000元以上1万元以下的罚款
正确答案：C
解析：《麻醉药品和精神药品管理条例》：法律责任 -
第3题：
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（ ）答案：对解析：《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。 -
第4题：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()正确错误答案：错解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 -
第5题：
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1
B.2
C.3
D.6答案：C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 -
第6题：
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析： -
第7题：
A.由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格
B.由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格
C.责令改正，给予警告，处2万元以上5万元以下的罚款
D.由药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法交易的药品，并处5万元以上10万元以下的罚款违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的答案：C解析：定点生产企业违反本条例的规定，有下列情形之一的，由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点生产资格：①未按照麻醉药品和精神药品年度生产计划安排生产的；②未依照规定向药品监督管理部门报告生产情况的；③未依照规定储存麻醉药品和精神药品，或者未依照规定建立、保存专用账册的；④未依照规定销售麻醉药品和精神药品的；⑤未依照规定销毁麻醉药品和精神药品的。故选DABC。 -
第8题：
医疗机构违反规定发布医疗广告，（）、（）应责令其限期改正，给予警告。
正确答案:县级以上地方卫生行政部门；中医药管理部门 -
第9题：
违反《医疗器械监督管理条例》规定，承担医疗器械临床验证的医疗机构提供虚假报告的，由国务院药品监督管理部门责令改正，给予警告。
正确答案:错误 -
第10题：
用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门（）；给劳动者造成损害的，依法承担赔偿责任。
- A、责令改正，情节严重的给予警告
- B、给予警告
- C、责令改正
- D、责令改正并给予警告
正确答案:D -
第11题：
单选题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。I.证券公司未按照规走编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告AI Ⅱ Ⅲ
BⅡ Ⅲ Ⅳ
CI Ⅱ Ⅲ Ⅳ
DI Ⅱ Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，（）；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。A给予警告
B给予警告，责令改正
C责令改正
D责令停产
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。
A、责令改正，并处以警告、罚款
B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C、责令停业整顿，并处以警告、罚款
D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
正确答案：A
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第14题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
正确答案：ABCD
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第15题：
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金答案：B,C解析：《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 -
第16题：
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下答案：B解析：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 -
第17题：
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（）等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令定期报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 -
第18题：
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第19题：
拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，（）；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。
- A、给予警告
- B、给予警告，责令改正
- C、责令改正
- D、责令停产
正确答案:B -
第20题：
违反《医疗器械监督管理条例》规定，医疗器械检测机构及其人员参与同检测有关的医疗器械生产的，责令改正，给予警告。并处3万元以下的罚款。
正确答案:错误 -
第21题：
用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，劳动行政部门应当采取的措施是（）。
- A、责令改正并给予通报批评
- B、责令改正并给予警告
- C、责令改正，情节严重的给予警告
- D、责令改正并给予罚款
正确答案:B -
第22题：
单选题用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门（）；给劳动者造成损害的，依法承担赔偿责任A责令改正并给予警告
B责令改正
C责令改正，情节严重的给予警告
D给予警告
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 -
第24题：
单选题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。