买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、买卖成交报告单C、成交清单D、委托说明书

题目

买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • A、成交说明书
  • B、买卖成交报告单
  • C、成交清单
  • D、委托说明书
相似考题

1.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金对账单D．买卖成交汇总表

2.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金结算单D．买卖资金对账单

3.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书 B．买卖成交报告单 C．成交清单 D．委托说明书

4.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

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  • 第1题：

    过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    （ ）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 A．佣金 B．过户费 C．服务费 D．手续费


    正确答案：A
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第3题：

    客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。

    （ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第5题：

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分还可以撤销。()


    答案：错
    解析：
    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

  • 第6题：

    下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
    A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
    B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
    C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
    D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单


    答案：C
    解析：
    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

  • 第7题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付 客户。
    A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单
    C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表


    答案：B
    解析：
    。买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客 户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第8题：

    证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）。

    • A、现货交易方式
    • B、信用交易方式
    • C、期货交易方式
    • D、期权交易方式

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第12题：

    单选题
    对于委托指令撤销，下列说法错误的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销Ⅱ．在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托Ⅲ．在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ．对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日将冻结的资金或证券解冻
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，委托指令撤销的条件是在委托人发出指令后，尚未成交，即委托未成交前，客户有权撤消委托。Ⅲ项，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。Ⅳ项，对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

  • 第13题：

    下列关于委托撤销的说法不正确的是（ ）。 A．客户有权随时变更和撤销委托 B．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻 C．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 D．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销


    正确答案：A
    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

  • 第14题：

    证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节，P36。

  • 第15题：

    12 ．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作 ( ) 交付客户。

    A ．每日股票交割单

    B ．买卖成交报告单

    C ．每日资金清算单

    D ．买卖成交汇总表


    正确答案：B
    12 ． 【答案】 B
    【 解析 】 买卖成交后 ， 证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户 ， 并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第16题：

    在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　　）


    答案：错
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

  • 第18题：

    客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()


    答案：错
    解析：
    证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第19题：

    以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、假借客户的名义买卖证券

    正确答案:D

  • 第20题：

    实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用，由（  ）在同投资者清算交收时代为扣收。
    A

    证券经纪商

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算机构

    D

    中国结算公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）。
    A

    现货交易方式

    B

    信用交易方式

    C

    期货交易方式

    D

    期权交易方式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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