证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。A、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

题目

证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。

  • A、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B、没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
  • C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
  • D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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  • 第1题:

    证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。 A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的


    正确答案:ACD
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四 节,P194。

  • 第2题:

    证券公司操纵证券市场的,依法应受的处罚包括()。

    A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
    C:单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
    D:情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

    答案:A,B,C
    解析:
    根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为A、B、C。

  • 第3题:

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。

    A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可
    B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
    D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

    答案:C
    解析:
    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

  • 第4题:

    证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。

    A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
    D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案:A,C,D
    解析:
    依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

  • 第5题:

    证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

    A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
    C:情节严重的,责令关闭
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第6题:

    自营业务投资比例,违反规定的,应()。
    Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
    Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款
    Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以
    下的罚款
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业
    资格

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违
    法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10 万
    元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务
    许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上10 万元
    以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第7题:

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
    Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.
    撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案:B
    解析:
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205
    条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
    ,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第8题:

    证券公司操纵证券市场的,依法应受( )处罚。

    • A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
    • C、单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
    • D、情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

    正确答案:A,B,C

  • 第9题:

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中,正确的有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题:

    判断题
    违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    反证券法的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有( )。

    A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款

    C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款


    正确答案:ACD
    ACD
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款,所以B说法有误。

  • 第14题:

    《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。()


    答案:错
    解析:
    单位违反《证券法》操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第15题:

    证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。

    A:责令改正,给予警告
    B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款

    答案:A,B
    解析:
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第16题:

    证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()


    答案:对
    解析:

  • 第17题:

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。
    ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    ②没收违法所得或者违法所得不10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    ③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案:C
    解析:
    考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任, ①②④正确。

  • 第18题:

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。
    ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    ③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案:B
    解析:
    考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。 根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第19题:

    违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。
    Ⅰ.责令改正,没收违法所得;
    Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;
    Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第20题:

    违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    多选题
    证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
    A

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

    B

    责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C

    没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

    D

    情节严重的,责令关闭


    正确答案: A,D
    解析: 本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有(  )。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    ①③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    根据《山东省消防条例》规定,未取得资质擅自从事消防设施维修保养服务的,将受到什么处罚?()
    A

    责令停止违法行为,处5万元以上10万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得

    B

    责令停止违法行为,处5万元以上10万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告;有违法所得的,没收违法所得

    C

    责令停止违法行为,处5万元以上10万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留;有违法所得的,没收违法所得

    D

    责令停止违法行为,处5千元以上1万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留;有违法所得的,没收违法所得


    正确答案: D
    解析: 暂无解析