证券公司的禁止行为有（）。A、代客户下达交易指令B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C、代客户接收、保管或者修改交易密码D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

题目

证券公司的禁止行为有（）。

  • A、代客户下达交易指令
  • B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • C、代客户接收、保管或者修改交易密码
  • D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
相似考题

1.证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

2.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

3.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）

4.买卖基金券是证券公司从事自营业务中的禁止行为。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“证券公司的禁止行为有（）。”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？


    正确答案：

  • 第2题：

    购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

  • 第3题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第4题：

    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于禁止操纵市场的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）

    A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第8题：

    在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    不定项题
    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

    B

    违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

    C

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

    D

    违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司的下列行为，《证券法》禁止的有（　　）。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： B,C,D
    解析：
    A项，《证券法》第一百四十二条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
    B项，《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
    C项，《证券法》第一百三十七条第三款明文规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”

  • 第13题：

    证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。

    A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    B．违规向客户提供资金或有价证券

    C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

    D．买卖法律明文禁止买卖的证券


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

  • 第14题：

    在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。

    A、 用以自己名义开设的账户进行交易

    B、 委托其他证券公司代为买卖证券

    C、 假借他人名义进行自营业务

    D、 将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：A

  • 第15题：

    客户资产管理业务的禁止行为

    客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第17题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：B
    解析：
    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

  • 第18题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

    A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

    答案：D
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易，②操纵市场；③其他行为，主要包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

  • 第19题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第20题：

    证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）

    • A、服务对象
    • B、授权范围
    • C、业务职责
    • D、禁止行为

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

    • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
    • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。
    A

    持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

    B

    通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    C

    股东违规占用公司资产

    D

    法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第二十五条第一款规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（三）股东违规占用公司资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）
    A

    服务对象

    B

    授权范围

    C

    业务职责

    D

    禁止行为


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？

    正确答案： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
    （4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

相关内容