证券营业部日常管理的主要内容是（　）。A、从业人员的日常管理B、经纪业务的运作管理C、内部监管的控制管理D、客户开发的维护管理

题目

证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

  • A、从业人员的日常管理
  • B、经纪业务的运作管理
  • C、内部监管的控制管理
  • D、客户开发的维护管理
相似考题

1.证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.营业部经营管理的核心是( )。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．客户维护管理D．风险控制管理

3.证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A．从业人员的日常管理B．经纪业务的运作管理C．内部监管的控制管理D．客户开发的维护管理

4.( )是营业部经营管理的核心。A．从业人员管理B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护

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  • 第1题：

    中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。

    A、公司本身的日常经营运作

    B、收益状况

    C、风险状况

    D、基金管理公司内部控制情况


    参考答案：D

  • 第2题：

    （ ）是日常监管的重点。

    A．内部控制监管

    B．基金管理市场规模监管

    C．基金市场准人监管

    D．基金经营运作监管


    正确答案：A
    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第3题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第4题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券营业部日常管理的主要内容是( )。
    A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的动作管理

    C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经紀业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经紀业务 操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

  • 第7题：

    ()是营业部经营管理的核心。

    A:从业人员管理
    B:经纪业务管理
    C:内部监管控制
    D:客户开发维护

    答案：B
    解析：
    经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第8题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

    • A、从业人员的日常管理
    • B、经纪业务的运作管理
    • C、内部监管的控制管理
    • D、客户开发的维护管理

    正确答案:B

  • 第9题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第10题：

    以下属于培训考核专员日常营销活动管理工作职责的是（）

    • A、营销人员客户的经纪关系建立
    • B、营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护
    • C、营销人员薪酬提成的试算、报批及结算
    • D、协助营业部规范营销人员管理，指导本营业部证券营销管理平台用户的操作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

    • A、《证券业从业人员资格管理办法》
    • B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
    • C、《证券从业人员行为守则（试行）》
    • D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列(    )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
    A

    《证券业从业人员资格管理办法》

    B

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

    C

    《证券从业人员行为守则（试行）》

    D

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司的日常监管包括()。

    A、公司治理监管

    B、内部控制监管

    C、经营运作

    D、财务状况


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

    证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（ ）。

    A．资产管理

    B．收入管理

    C．负债管理

    D．成本费用管理


    正确答案：C

  • 第17题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

  • 第18题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
    A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理
    C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理


    答案：B
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第19题：

    证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。

    • A、日常管理
    • B、经纪业务营销活动
    • C、后勤保障
    • D、员工培训

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第22题：

    下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

    • A、《证券业从业人员资格管理办法》
    • B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
    • C、《证券从业人员行为守则（试行）》
    • D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    正确答案:D

  • 第23题：

    （）是日常监管的重点。

    • A、内部控制监管
    • B、基金管理市场规模监管
    • C、基金市场准人监管
    • D、基金经营运作监管

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
    A

    《证券业从业人员资格管理办法》

    B

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

    C

    《证券从业人员行为守则（试行）》

    D

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》


    正确答案： C
    解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。D项属于融资融券方面的法律法规。

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