根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
题目
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
相似考题
更多“根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。”相关问题
-
第1题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 （ ）
正确答案：√
-
第2题：
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。
Ⅰ．分享专项计划收益
Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
Ⅴ．管理专项计划资产A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。第13条第3项、第5项规定，管理人应当履行下列职责：办理资产支持证券发行事宜；为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。 -
第3题：
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．分享专项计划收益
Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
Ⅴ．管理专项计划资产A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅳ、Ⅴ答案：C解析： -
第4题：
下列说法中，错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司.基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押.质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件.购买规模.流动性风险以及风险控制措施答案：C解析：基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。 -
第5题：
目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）
- A、集合资产管理计划
- B、定向资产管理计划
- C、专项资产管理计划
- D、以上均可
正确答案:C -
第6题：
资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。
- A、专项资金管理计划
- B、专项资产管理计划
- C、专项托管业务计划
- D、专项运营业务计划
正确答案:B -
第7题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。
正确答案:正确 -
第8题：
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项计划终止的说法，正确的有（）。 Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书 Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告 Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内，向托管人、投资者出具清算报告 Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:D -
第9题：
按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。
- A、分享专项计划收益
- B、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
- C、获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
- D、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- E、根据交易场所相关规则，通过回购进行融资
正确答案:A,B,C,D,E -
第10题：
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ 分享专项计划收益 Ⅱ 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ 管理专项计划资产AⅢ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。 -
第11题：
单选题资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。A专项资金管理计划
B专项资产管理计划
C专项托管业务计划
D专项运营业务计划
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列说法，错误的是（ ）。A资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
正确答案： B解析： -
第13题：
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）答案：对解析： -
第14题：
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产专项计划终止时，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
Ⅱ．管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
Ⅲ．原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
Ⅳ．管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
Ⅴ．管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十九条规定，专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。 -
第15题：
下列说法错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资^产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制答案：C解析：本题考查资产证券的相关规定。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。 -
第16题：
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A解析：证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。 -
第17题：
证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起（）个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。
- A、3
- B、6
- C、2
- D、5
正确答案:C -
第18题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）
- A、基础资产运行情况
- B、专项计划账户资金收支情况
- C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
- D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
- E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
正确答案:A,B,C,D,E -
第19题：
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。
- A、管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
- B、管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
- C、管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
- D、管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
正确答案:C -
第20题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，与原始权益人存在关联关系的单位不得作为专项计划资产的管理人。
正确答案:错误 -
第21题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）A集合资产管理计划
B定向资产管理计划
C专项资产管理计划
D以上均可
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。A管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
C管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
正确答案： B解析： c项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第19条规定，专项计划终止的，管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果向中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。