按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达（）A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国银行业监督管理委员会D、中央结算公司

题目

按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达（）

  • A、中国证券业协会
  • B、中国证券监督管理委员会
  • C、中国银行业监督管理委员会
  • D、中央结算公司
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1.下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是（ ）。 A．境内托管人在本行开立证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务 B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户 C．境内托管人通过本行外汇资金运用结算账户办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务 D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

2. 在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所

3.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。 （ ）

4.下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是( )。A．境内托管人可利用本行开立的结算账户与境外证券登记结算机构进行资金结算业务B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户C．境内托管人可在本行开立证券托管账户，与境外证券登记结算机构进行证券托管业务D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

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  • 第1题：

    托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。

    A.中国结算公司
    B.证券公司
    C.托管人
    D.证券登记结算机构

    答案：C
    解析：
    托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。知识点：了解场内证券结算的内容与模式：

  • 第2题：

    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。
    Ⅰ．具有相关业务资格的商业银行
    Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅲ．具有托管业务资格的证券公司
    Ⅳ．中国证监会认可的其他资产托管机构

    A、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第8条规定，专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第3题：

    针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()


    答案：对
    解析：
    对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。

  • 第4题：

    在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第5题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券发行成功的，受托机构应于信托受益权登记日，向中央结算公司提供（）等书面文件。

    • A、受托机构签章的《资产支持证券发行款到账确认书》
    • B、发行结果公告
    • C、发行批文复印件
    • D、承销团成员名单

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    平安银行总额为26亿多元的信贷资产支持证券在（）证券交易所发行，在中央国债登记结算有限责任公司登记结算。该产品是国内首只在交易所市场发行交易的信贷资产支持证券，这意味着我国信贷资产证券化扩大试点取得重大进展。


    正确答案:上海

  • 第7题：

    资产证券化中，专项计划资产应当由（）机构托管。

    • A、具有相关业务资格的商业银行
    • B、中国证券登记结算有限责任公司
    • C、具有托管业务资格的证券公司
    • D、具有相关资格的信托公司
    • E、具有相关资格的保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

    • A、取得基金托管业务资格的资产托管机构
    • B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。
    A

    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

    B

    证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损

    C

    证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

    D

    证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料


    正确答案： C,B
    解析：
    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。D项，证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）
    A

    具有相关业务资格的商业银行

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    具有托管业务资格的证券公司

    D

    中国证监会认可的其他资产托管机构托管


    正确答案： A,C
    解析： 《证券公司资产证券化业务管理规定》第五条规定，专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第12题：

    多选题
    资产证券化中，专项计划资产应当由（）机构托管。
    A

    具有相关业务资格的商业银行

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    具有托管业务资格的证券公司

    D

    具有相关资格的信托公司

    E

    具有相关资格的保险公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）

    A.具有相关业务资格的商业银行
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.具有托管业务资格的证券公司
    D.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司资产证券化业务管理规定》第五条规定，专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第14题：

    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。

    Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行

    Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

    Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司

    Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券公司资产证券化业务管理规定》：第五条专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第15题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
    B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
    C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
    D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

    答案：C
    解析：
    柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第16题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券公司
    • C、证券资产托管机构
    • D、证券推广机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。 Ⅰ具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构

    • A、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第19题：

    下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，中央结算公司不迟于T+1日，将受托机构划入的本息兑付资金向受益人资金账户划出；同时，簿记系统根据本次本金应付金额进行除本处理。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）。[2013年11月真题]Ⅰ．具有相关业务资格的商业银行Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．具有托管业务资格的证券公司Ⅳ．中国证监会认可的其他资产托管机构
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第8条规定，专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。 Ⅰ具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第8条规定，专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

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