在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所

题目

 在资产管理业务中，(　　)负责保管客户委托资产。

A．证券公司

B．资产托管机构

C．证券登记结算机构

D．证券交易所

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1.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告

3.资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。A．安全保管集合资产管理计划的资产B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

4.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )．A．安全保管客户委托资产B．办理资金收付事项C．监督证券公司投资行为D．管理客户委托资产

更多“在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。 A.证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机 ”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理合同应由（ ）共同签署。

    A．证券公司

    B．资产托管机构

    C．证券登记结算机构

    D．单个客户


    正确答案：ABD
    集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项作出约定，应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。故集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。本题正确答案为ABD。

  • 第2题：

    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

  • 第3题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。
    A.客户 B.资产托管机构
    C.证券登记结算机构 D.证券交易所


    答案：A,B
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》 等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构 的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第4题：

    下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
    Ⅰ．安全保管资产管理业务资产
    Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，
    并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    Ⅲ．出具资产托管报告
    Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定，
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①
    安全保管资产管理业务资产；②执行证券公司的投资或者清算指令，
    并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；③
    监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、
    行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的．应当要求改正；未能改正的，
    应当拒绝执行，并向证券公司住所地、
    资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；④
    出具资产托管报告；⑤资产管理合同约定的其他事项。

  • 第5题：

    下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
    ①安全保管资产管理业务资产
    ②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    ③出具资产托管报告
    ④监督证券公司资产管理业务的经营运作

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；出具资产托管报告；资产管理合同约定的其他事项。

  • 第6题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第7题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？


    正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  • 第9题：

    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券公司
    • C、证券资产托管机构
    • D、证券推广机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

    • A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
    • B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
    • C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
    • D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
    A

    商业银行

    B

    基金管理公司

    C

    中国证券登记结算有限责任公司

    D

    中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券公司

    C

    证券资产托管机构

    D

    证券推广机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构


    正确答案：C
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第15题：

    定向资产管理合同由（ ）共同签署。

    A:证券登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

  • 第16题：

    资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。
    ①安全保管资产管理业务资产
    ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    ③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正
    ④出具资产报告

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    选项①②③④属于资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责。

  • 第17题：

    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
    Ⅰ．安全保管资产管理业务资产
    Ⅱ．执行证券公司的投资指令
    Ⅲ．发出清算指令
    Ⅳ．办理资产运营中的资金往来

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理业务资产。（2）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。（3）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。（4）出具资产托管报告。（5）资产管理合同约定的其他事项。

  • 第18题：

    (2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第19题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

    • A、商业银行
    • B、基金管理公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。

    • A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
    • B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
    • C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    • D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第23题：

    单选题
    资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（  ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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