根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。A、三B、五C、二D、一
题目
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。
- A、三
- B、五
- C、二
- D、一
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第1题：
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()答案：错解析：参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。 -
第2题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:“公开、公平、公正”原则
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则。②高效原则，应周密计划发行方案和发行方式。③经济原则，最大限度地降低发行成本。 -
第3题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:公开、公平、公正
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；③经济原则。 -
第4题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商与发行人在路演推介时，推介内容不得走出招股意向（说明）书及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价提出建议，可以预测二级市场交易价格。
正确答案:错误 -
第5题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
正确答案:错误 -
第6题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介
- A、其他合法合规
- B、现场
- C、电话
- D、互联网
正确答案:B,C,D -
第7题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
正确答案:正确 -
第8题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
正确答案:错误 -
第9题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）
- A、历史申购情况、资金规模
- B、长期持股意愿、研究定价能力
- C、与主承销商或发行人长期合作情况
- D、投资者的类型、本次申购意向
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
- A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
- B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
- C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
- D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
正确答案:A,B,C -
第11题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。
- A、5
- B、3
- C、15
- D、10
正确答案:D -
第12题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
- A、报纸
- B、互联网
- C、现场
- D、电话
正确答案:B -
第13题：
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A.认购办法 B.认购地点
C.认购时间 D.认购者名单答案：A,B,C解析：。对首次公开发行股票基本原则的考查，即：（1) “公开、公平、公正”原则；（2)高效原则；（3)经济原则。其中“三公”原则中的公开是措：发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。 -
第14题：
首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。A:公开、公平、公正
B:高效
C:经济
D:准确答案：A,B,C解析：首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则；(3)经济原则。 -
第15题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。 -
第16题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。
- A、发行人
- B、媒体
- C、承销商
- D、投资者
正确答案:A,C,D -
第17题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
- A、发行人
- B、承销商
- C、机构投资者
- D、监管机构
正确答案:B -
第18题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年
- A、一
- B、二
- C、五
- D、三
正确答案:D -
第19题：
证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
- A、投资价值研究报告
- B、信息披露
- C、路演推介
- D、询价、定价、配售
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- A、及时
- B、完整
- C、真实
- D、准确
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。
- A、公开、公平、公正
- B、高效原则
- C、快速原则
- D、经济原则
正确答案:A,B,D -
第22题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）
- A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
- B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体
- C、个人投资者应具备至少五年投资经验
- D、个人投资者应具备至少三年投资经验
正确答案:A,B,C -
第23题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资者报价信息公开披露前，承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得泄露投资者报价信息，包括但不限于投资者的名称、申报价格、拟申购数量等，但证监会另有规定的除外。
正确答案:正确