证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容（）A、深化全员参与的风险管理文化B、改善新业务开展的审批机制C、改善数据管理D、改善人才培养、吸引、激励与约束机制

题目

证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容（）

  • A、深化全员参与的风险管理文化
  • B、改善新业务开展的审批机制
  • C、改善数据管理
  • D、改善人才培养、吸引、激励与约束机制
相似考题

1.在Internet上进行电子商务的主要优点有( )A.突破硬件的约束、突破软件的约束、改善管理机制和降低成本B.突破空间的约束、突破时间的约束、改善管理机制和提高速度C.突破硬件的约束、突破软件的约束、改善流通机制和提高速度D.突破空间的约束、突破时间的约束、改善流通机制和降低成本

2. 激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。A.公司治理 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管理

3. 激励约束机制是（　　）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。A.公司治理 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管控

4.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。A:经营方式创新B:业务或者产品创新C:组织创新D:激励约束机制创新

更多“证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容（）A、深化全员参与的风险管理文化B、改善新业务开展的审批机制C、改善数据管理D、改善人才培养、吸引、激励与约束机制”相关问题

  • 第1题：

    银行应创新小企业授信业务，完善业务流程、风险管理和内部控制，着重建立和完善小企业授信“六项机制”，下面哪几项是属于“六项机制”的内容：（）

    • A、 利率的风险定价机制
    • B、 独立核算机制
    • C、 高效的审批机制
    • D、 激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    监管部门引导商业银行继续深化六项机制，主要包括：（）。

    • A、利率的风险定价机制
    • B、独立核算机制
    • C、高效的贷款审批机制
    • D、激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以往交易账户的风险管理仅包括以历史交易资料为基础，确定风险暴露的限额，现在则通过综合计算交易账户的风险，改善风险管理。具体变化是（）

    • A、用风险计方法综合计算风险
    • B、运用现实暴露法改善与衍生交易想联系的信用风险控制方法
    • C、改善风险管理系统
    • D、加强内部控制盒稽核机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在Internet上进行电子商务的主要优点为（）

    • A、突破硬件的约束、突破软件的约束、改善管理机制和降低成本
    • B、突破空间的约束、突破时间的约束、改善管理机制和提高速度
    • C、突破硬件的约束、突破软件的约束、改善流通机制和提高速度
    • D、突破空间的约束、突破时间的约束、改善流通机制和降低成本

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列选项中，属于银行开展小企业授信“六项机制”的有（）。

    • A、利率风险定价机制
    • B、独立核算机制
    • C、高效审批机制
    • D、激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    自觉地建立与监管部门风险监管相适应的（）才能不断满足监管部门日益严格的监管要求，才有机会在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。

    • A、盈利机制、文化机制、激励机制、监督机制
    • B、风险管理运行机制、盈利机制、激励机制、监督机制
    • C、风险管理运行机制、文化机制、激励机制、监督机制
    • D、风险管理运行机制、文化机制、激励机制、盈利机制

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    自觉地建立与监管部门风险监管相适应的（）才能不断满足监管部门日益严格的监管要求，才有机会在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。
    A

    盈利机制、文化机制、激励机制、监督机制

    B

    风险管理运行机制、盈利机制、激励机制、监督机制

    C

    风险管理运行机制、文化机制、激励机制、监督机制

    D

    风险管理运行机制、文化机制、激励机制、盈利机制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行应创新小企业授信业务，完善业务流程、风险管理和内部控制，着重建立和完善小企业授信“六项机制”，下面哪几项是属于“六项机制”的内容：（）
    A

    利率的风险定价机制

    B

    独立核算机制

    C

    高效的审批机制

    D

    激励约束机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中，属于银行开展小企业授信“六项机制”的有（）。
    A

    利率风险定价机制

    B

    独立核算机制

    C

    高效审批机制

    D

    激励约束机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    良好的操作风险管理环境具备以下特点（）
    A

    风险管理必须得到高级管理层的参与和支持

    B

    良好的沟通

    C

    涵盖风险的激励考核机制

    D

    风险管理文化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行应创新小企业授信业务，完善业务流程、风险管理和内部控制，着重建立和完善小企业授信“五项机制”，包括利率的风险定价机制，独立核算机制，高效的审批机制，激励约束机制，专业化的人员培训机制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险管理的最基本要求与公司治理的核心内容是一致的，是（）

    • A、激励问责机制
    • B、监督评价机制
    • C、制衡与效率
    • D、激励约束机制

    正确答案:C

  • 第14题：

    证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）

    • A、限额审批
    • B、压力测试
    • C、风险度量
    • D、风险汇报

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行应创新小企业授信业务，完善业务流程、风险管理和内部控制，着重建立和完善小企业授信“五项机制”，包括利率的风险定价机制，独立核算机制，高效的审批机制，激励约束机制，专业化的人员培训机制。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    根据《银行开展小企业授信工作指导意见》，下列各项中属于小企业授信“六项机制”的是（）。

    • A、利率的风险定价机制
    • B、有效的内控机制
    • C、高效的审批机制
    • D、激励约束机制

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    电子银行业务风险管理的系统性原则是指（）。

    • A、风险管理的内容应涉及电子银行业务的各个部门、岗位、业务运行环节和相关方
    • B、风险管理的目标在于为业务发展提供安全健康的运行环境，各分行要确保电子银行风险管理与业务发展目标的一致性
    • C、风险管理的运行机制应具有系统性，包括准确的风险识别机制、有效的风险控制机制、及时的风险补救机制和科学的风险评估机制
    • D、风险管理工作应与电子银行业务的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现风险管理的目标

    正确答案:C

  • 第18题：

    良好的操作风险管理环境具备以下特点（）

    • A、风险管理必须得到高级管理层的参与和支持
    • B、良好的沟通
    • C、涵盖风险的激励考核机制
    • D、风险管理文化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

    • A、公司治理
    • B、内部控制
    • C、合规管理
    • D、风险管理

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。
    A

    公司治理

    B

    内部控制

    C

    合规管理

    D

    风险管理


    正确答案： C
    解析： 激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管理中的导向作用，促进银行业稳健经营和可持续发展。

  • 第21题：

    多选题
    监管部门引导商业银行继续深化六项机制，主要包括：（）。
    A

    利率的风险定价机制

    B

    独立核算机制

    C

    高效的贷款审批机制

    D

    激励约束机制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    电子银行业务风险管理的一致性原则是指（）。
    A

    风险管理的内容应涉及电子银行业务的各个部门、岗位、业务运行环节和相关方

    B

    风险管理的目标在于为业务发展提供安全健康的运行环境，各分行要确保电子银行风险管理与业务发展目标的一致性

    C

    风险管理的运行机制应具有系统性，包括准确的风险识别机制、有效的风险控制机制、及时的风险补救机制和科学的风险评估机制

    D

    风险管理工作应与电子银行业务的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现风险管理的目标


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    风险管理的最基本要求与公司治理的核心内容是一致的，是（）
    A

    激励问责机制

    B

    监督评价机制

    C

    制衡与效率

    D

    激励约束机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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