下列属于证券融资类业务的有（）。A、债券交易业务B、股票质押业务C、融资融券业务D、约定购回业务

题目

下列属于证券融资类业务的有（）。

  • A、债券交易业务
  • B、股票质押业务
  • C、融资融券业务
  • D、约定购回业务
相似考题

1.根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券融资业务

2.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.下列属于我国证券公司业务范围的有()。A:代理证券发行业务 B:向金融机构借款及其他融资业务 C:代理证券还本付息和红利的支付 D:接受委托代收证券本息和红利 E:接受委托办理证券的登记和过户

4.我行的品牌金业务属于下列哪一项业务体系()。A、代客投资、避险类业务B、代理类业务C、自营交易业务D、融资类业务

更多“下列属于证券融资类业务的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第2题：

    下列属于金融租赁公司业务与创新的是（ ）。

    A.融资租赁业务
    B.固定收益类证券投资
    C.资产证券化
    D.接受承租人租赁保证金

    答案：C
    解析：
    金融租赁公司业务与创新包括资产证券化、特殊目的公司（SPV）、租赁资产交易。

  • 第3题：

    下列不属于金融租赁公司的资产业务的是（　　）。

    A.直接融资租赁
    B.资产证券化
    C.固定收益类证券投资
    D.联合租赁

    答案：B
    解析：
    金融租赁公司的资产业务包括融资租赁业务(包括直接融资租赁、转租赁、售后回租及联合租赁等)、同定收益类证券投资。

  • 第4题：

    下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况
    Ⅳ．运用市场化手段防控风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第5题：

    以下不属于证券公司主要业务的是( )。

    A.证券承销
    B.证券投资咨询
    C.融资融券
    D.提供信托类理财产品

    答案：D
    解析：
    证券公司业务包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券等。

  • 第6题：

    下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况
    Ⅲ．运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第7题：

    企业集团财务公司，简称财务公司，其基础类业务有（）。

    • A、有价证券投资
    • B、资产业务
    • C、负债业务
    • D、中间业务
    • E、融资租赁

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    下列属于证券融资类业务应关注的风险有（）。

    • A、信用风险
    • B、操作风险
    • C、流动性风险
    • D、市场风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    • B、《中华人民共和国证券法》
    • C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
    A

    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B

    证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D

    证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准


    正确答案： C
    解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于金融租赁公司资产业务的是（  ）。
    A

    直接融资租赁

    B

    转租赁

    C

    同业拆入

    D

    固定资产收益类证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列哪一项不属于基金子公司的业务类型？（）


    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.融资租赁业务
    D.资产证券化业务

    答案：C
    解析：
    基金子公司的业务类型包括：①类信托业务；②股权质押业务；③主动投资类业务；④资产证券化业务；⑤通道业务。

  • 第14题：

    下列属于金融租赁公司其他业务的是（　　）。

    A.融资租赁业务
    B.固定收益类证券投资
    C.转让或受让融资租赁
    D.接受承租人租赁保证金

    答案：C
    解析：
    金融租赁公司其他业务包括：资产证券化、转让或受让融资租赁资产。
    考点
    金融租赁公司核心业务

  • 第15题：

    下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
    Ⅲ．具有证券经纪业务资格
    Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
    公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    ；③公司最近2
    年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
    财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
    注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
    客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
    已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
    已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
    ；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
    融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
    有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
    证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
    Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。@##

  • 第17题：

    银行保函可以分为融资类保函和非融资类两大类，下列属于融资类保函的有()。

    A:预付款保函
    B:授信额度保函
    C:借款保函
    D:有价证券保付保函
    E:融资租赁保函

    答案：B,C,D,E
    解析：
    融资类保函主要包括：借款保函、有价证券保付保函、融资租赁保函、延期付款保函、授信额度保函等。

  • 第18题：

    根据融资租赁法律制度，下列金融租赁公司的业务中，属于其特殊业务的是（　）。

    A、同业拆借
    B、融资租赁业务
    C、资产证券化
    D、转让融资租赁资产

    答案：C
    解析：
    本题考核金融租赁公司的特殊业务范围。经银监会批准，经营状况良好、符合条件的金融租赁公司可以开办下列部分或全部本外币业务：（1）发行债券；（2）在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；（3）资产证券化；（4） 为控股子公司、项目公司对外融资提供担保；（5）银监会批准的其他业务。

  • 第19题：

    有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列属于证券融资类业务的有（）。

    • A、债券交易业务
    • B、股票质押业务
    • C、融资融券业务
    • D、约定购回业务

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    .寿险公司设置“买入返售金融资产”科目核算买入返售证券业务，该科目属于（）科目。

    • A、资产类
    • B、负债类
    • C、费用类
    • D、利润类

    正确答案:A

  • 第22题：

    以下不属于证券公司主要业务的是（）。

    • A、证券承销
    • B、证券投资咨询
    • C、融资融券
    • D、提供信托类理财产品

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    下列银行保函业务中，属于非融资类保函的有（  ）。
    A

    借款保函

    B

    履约保函

    C

    融资租赁保函

    D

    有价证券保付保函

    E

    即期付款保函


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下不属于证券公司主要业务的是（）。
    A

    证券承销

    B

    证券投资咨询

    C

    融资融券

    D

    提供信托类理财产品


    正确答案： D
    解析： 证券公司业务包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券等。

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