下列属于我国证券公司业务范围的有()。A:代理证券发行业务 B:向金融机构借款及其他融资业务 C:代理证券还本付息和红利的支付 D:接受委托代收证券本息和红利 E:接受委托办理证券的登记和过户

题目
下列属于我国证券公司业务范围的有()。

A:代理证券发行业务
B:向金融机构借款及其他融资业务
C:代理证券还本付息和红利的支付
D:接受委托代收证券本息和红利
E:接受委托办理证券的登记和过户
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1.有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B．证券公司只能采取股份有限公司的形式C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E．经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

2.目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。A:混合型证券公司与单一型证券公司 B:承销类证券公司与非承销类证券公司 C:综合类证券公司与经纪类证券公司 D:自营类证券公司和经纪类证券公司

3.依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。A:变更业务范围B:变更实际控制人的高级管理人员C:变更上市证券公司实际控制人D:上市证券公司增加注册资本

4.下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。A．证券承销B．证券的代理买卖C．代理证券登记开户D．证券自营

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  • 第1题：

    下列属于我国期货中介与服务机构的有（ ）。

    A：期货公司?
    B：证券公司?
    C：居间人?
    D：交割仓库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查期货中介与服务机构。

  • 第2题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

    A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B.证券公司减少注册资本
    C.证券公司设立分支机构
    D.证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第3题：

    下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。
    A、证券公司的解散事由与清算办法
    B、证券公司的业务范围
    C、证券公司的注册资本
    D、证券公司股权结构的重大调整


    答案：A
    解析：
    证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

  • 第4题：

    我国证券公司的业务范围不包括（ ）。

    A.证券经纪
    B.证券投资咨询
    C.证券融资
    D.证券资产管理

    答案：C
    解析：
    本题考查的是证券和保险类金融机构体系。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第5题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司的业务范围？


    正确答案: 证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

  • 第7题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（　）。

    • A、混合型证券公司与单一型证券公司
    • B、综合类证券公司与经纪类证券公司
    • C、跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司
    • D、承销类证券公司与非承销类证券公司

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
    • D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（　）。
    A

    混合型证券公司与单一型证券公司

    B

    综合类证券公司与经纪类证券公司

    C

    跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

    D

    承销类证券公司与非承销类证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

    B

    国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

    C

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

    D

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（）。
    A

    证券自营

    B

    发行股票

    C

    证券经纪

    D

    证券投资咨询


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列各项属于我国基金销售渠道的有()。

    A:证券公司
    B:独立的理财顾问
    C:商业银行
    D:基金超市

    答案：A,C
    解析：
    我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。BD两项为国外的基金销售渠道。

  • 第14题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。

    A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B、证券公司减少注册资本
    C、证券公司设立分支机构
    D、证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第15题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

    A:Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  • 第16题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。

    A.存款业务
    B.证券承销与保荐
    C.贷款业务
    D.证券自营
    E.证券经纪

    答案：B,D,E
    解析：
    证券公司具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第17题：

    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）

    • A、证券经纪业
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券公司治理准则》
    • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

    • A、证券代保管
    • B、代理登记开户
    • C、证券的自营买卖
    • D、代理证券买卖

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
    A

    证券经纪业

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第23题：

    单选题
    下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。
    A

    证券公司的解散事由与清算办法

    B

    证券公司的业务范围

    C

    证券公司的注册资本

    D

    证券公司股权结构的重大调整


    正确答案： D
    解析： 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的 条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公 司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。 （3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、 金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由 与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求 证券公司章程规定的其他事项。

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