基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。A、健全性B、有效性C、独立性D、审慎性

题目

基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • A、健全性
  • B、有效性
  • C、独立性
  • D、审慎性
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1.有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则

3.基金销售机构内部控制应遵守()原则。A、健全性、合法性、独立性和审慎性B、健全性、有效性、独立性和审慎性C、全面性、有效性、独立性和审慎性D、健全性、有效性、独立性和客观性

4.基金销售机构内部控制应履行( )的原则。（1分）A．健全性B．有效性C．独立性D，审慎性

更多“基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。A、健全性B、有效性C、独立性D、审慎性”相关问题

  • 第1题：

    通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。

    A．独立性原则

    B．有效性原则

    C．健全性原则

    D．审慎性原则


    正确答案：B
    B
    本题考查基金销售机构内部控制应履行的有效性原则。有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第2题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第3题：

    基金销售机构内部控制应履行（ ）的原则。

    A．健全性

    B．有效性

    C．独立性

    D．审慎性


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A．健全性

    B．有效性

    C．独立性

    D．审慎性


    正确答案：B

  • 第5题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A.审慎性 B.独立性
    C.健全性 D.有效性


    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、 有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指 通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第6题：

    基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

    A:审慎性
    B:独立性
    C:健全性
    D:有效性

    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第7题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第8题：

    基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、审慎性原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第10题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第13题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性


    正确答案：D
    熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P157。

  • 第14题：

    内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。

    A、有效性原则

    B、防火墙原则

    C、独立性原则

    D、成本效益原则


    答案：A
    解析：效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力。

  • 第15题：

    （ ）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：B

  • 第16题：

    基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法．建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．相互制约原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B
    基金管理公司内部控制的有效性原则要求通过科学的内部控制手段和方法．建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

  • 第17题：

    基金销售机构内部控制应遵守()原则

    A:健全性、有效性、全面性、安全性
    B:健全性、有效性、独立性、可靠性
    C:健全性、有效性、独立性、安全性
    D:健全性、有效性、独立性、审慎性

    答案：D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行：①健全性原则，内部控制应包括基金销售机构的与基金销售相关的所有部门与人员，并涵盖基金销售的各个环节；②有效性原则，通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行；③独立性原则，基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立；④审慎性原则，制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标

  • 第18题：

    基金销售机构内部控制应履行的原则有()。

    A:健全性
    B:有效性
    C:独立性
    D:审慎性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

  • 第19题：

    基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.全面性原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第20题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第21题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第22题：

    基金销售机构内部控制的（）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

    • A、健全性
    • B、有效性
    • C、独立性
    • D、审慎性

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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