LOF份额的转托管业务包括（）。A、从场内到场内转托管B、从场内到场外转托管C、从场外到场内转托管D、从场外到场外转托管

题目

LOF份额的转托管业务包括（）。

  • A、从场内到场内转托管
  • B、从场内到场外转托管
  • C、从场外到场内转托管
  • D、从场外到场外转托管
相似考题

1.下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。A。处于募集期内的LOF份额B.处于封闭期内的LOF份额C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额D.处于质押、冻结状态的LOF份额

2.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

3.不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。A．处于封闭期内的LOF份额B．处于冻结状态的LOF份额C．处于募集期内的LOF份额D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

4.目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。A.1B.2C.3D.4

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  • 第1题：

    基金持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（ ）日起转托

    管转入的基金份额可赎回或卖出。

    A．T+0

    B．T+1

    C．T+2

    D．T+4


    正确答案：C
    C
    目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间。持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  • 第2题：

    LOF份额的转托管业务包括（ ）。

    A．从场内到场内转托管

    B．从场内到场外转托管

    C．从场外到场内转托管

    D．从场外到场外转托管


    正确答案：ABCD
    LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种；跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

  • 第3题：

    LOF份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    目前，LOF份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

    A.1

    B.2

    C.5

    D.10


    正确答案：B
    考13;见销售基础教材P101

  • 第5题：

    (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
    C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
    D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

    答案：B
    解析：
    投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。

  • 第6题：

    下列关于LOF份额转托管的说法正确的是()。

    A:登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
    B:登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
    C:基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间
    D:基金份额的跨系统转托管需要三个交易日的时间

    答案：B,C
    解析：
    由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。目前，基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请；如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  • 第7题：

    目前，LOF份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请。如果处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第8题：

    不得办理跨系统转托管的LOF份额包括()。

    A:处于封闭期内的LOF份额
    B:处于冻结状态的LOF份额
    C:处于募集期内的LOF份额
    D:分红派息前R—2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①处于募集期内或封闭期内的LOF份额；②分红派息前R—2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；③处于质押、冻结状态的LOF份额。

  • 第9题：

    上市开放式基金份额的转托管业务包括两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()正确错误


    答案：对
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包括两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份翻转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份翻转托管到TA系统（基金份额自证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份翻转托管到证券登记结算系统（基金份额自代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。

  • 第10题：

    关于上市开放式基金(LOF)的描述，不正确的是()。

    A:可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
    B:可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
    C:LOF必须采用指数基金模式
    D:深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

    答案：C
    解析：
    与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。

  • 第11题：

    单选题
    处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（　　）
    A

    分红派息前R－2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

    B

    分红派息前R－5日至R－3日（R日为权益登记日）的LOF份额

    C

    未处于冻结状态的LOF份额

    D

    未处于质押状态的LOF份额


    正确答案： A
    解析：
    处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R－2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

  • 第12题：

    单选题
    投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。
    A

    场外到场内

    B

    场外到场外

    C

    场内到场外

    D

    场内到场内


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    处于募集期内的LOF份额可以办理跨系统转托管。（ ）


    正确答案：×
    法律禁止对募集期内的LOF份额办理跨系统转托管手续。

  • 第14题：

    系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    LOF份额的转托管业务包含（ ）类型。

    A．系统内转托管

    B．系统转托管

    C．跨系统转托管

    D．跨区域转托管


    正确答案：AC

  • 第16题：

    (2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。

    A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额
    B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额
    C.处于质押状态的LOF份额
    D.处于冻结状态的LOF份额

    答案：B
    解析：
    LOF份额不得办理跨系统转托管的情形包括：分红派息前R—2日至R日的LOF份额，处于质押、冻结状态的LOF份额。

  • 第17题：

    处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）

    A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
    B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
    C.未处于冻结状态的LOF份额
    D.未处于质押状态的LOF份额

    答案：B
    解析：
    处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

  • 第18题：

    下列关于LOF的说法不正确的是()。

    A:LOF起源于美国
    B:LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
    C:LOF可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
    D:LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，不可以相互转换

    答案：A,D
    解析：
    上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。LOF获准交易后，投资者既可以通过银行等场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

  • 第19题：

    LOF份额的跨系统转托管包括（）。

    A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
    B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
    C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构

    答案：B,C
    解析：
    跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统

  • 第20题：

    下列关LOF的表述中，正确的有(　　)。

    A.LOF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票
    B.深圳交易所已经开通的基金场内申购赎回，在场内认购的LOF无须办理转托管手续，可直接抛出
    C.LOF兼具封闭式基金交易方便、交易成本较低和开放式基金价格贴近净值的优点
    D.可在指定网点申购与赎回，也可在交易所买卖该基金
    E.在指定网点申购的基金份额若要上网抛出，须办理一定的转托管手续

    答案：B,C,D,E
    解析：
    LOF的申购、赎回都是基金份额与现金的交易。

  • 第21题：

    上市开放式基金份额的转托管业务包含商种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。上市开放式基金份额的转托管业务包舍两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是措投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额，转托管到其他代销机构或基金管理人,或将托管在某证券经营机构的基 金份额转托管到其他证券经营机构。跨系统转托管是指深圳证券登记系统与TA系统之间的转托管。办理跨系统转托管需保持账户对应关系。

  • 第22题：

    关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。

    • A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
    • B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
    • C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
    • D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（　　）个交易日的时间。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：
    LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统（开放式基金登记结算系统），自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

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