以下不属于基金募集申请材料的是（）。A、申请报告B、基金合同草案C、上市公告书D、招募说明书草案

题目

以下不属于基金募集申请材料的是（）。

  • A、申请报告
  • B、基金合同草案
  • C、上市公告书
  • D、招募说明书草案
相似考题

1.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

2.下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

3.基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。A、对基金募集申请材料进行齐备性审查B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审D、做出核准或者不予核准的决定

4.基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

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  • 第1题：

    以下不属于基金募集申请材料的是（ ）。

    A．申请报告

    B．托管协议草案

    C．上市公告书

    D．招募说明书草案


    正确答案：C
    C
    上市公告书不属于基金募集申请材料。

  • 第2题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第3题：

    上市公告书属于基金募集申请材料。（ ）


    正确答案：×
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。

  • 第4题：

    以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。

    A．有明确、合法的投资方向

    B．有明确的基金运作方式

    C．基金募集申请材料是否齐备

    D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


    正确答案：C
    本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

  • 第5题：

    应该由基金管理人披露的信息是（ ）。

    A．基金上市申请材料

    B．基金募集申请材料

    C．临时公告书

    D．公告基金份额净值


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    应该由基金管理人披露的信息是（ ）。

    A．基金上市申请材料

    B．基金募集申请材料

    C．临时公告书

    D．公告基金资产净值和份额净值


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    以下属于基金募集申请材料的有（ ）。
    Ⅰ．申请报告
    Ⅱ．基金合同草案
    Ⅲ．招募说明书草案
    Ⅳ．上市公告书

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第8题：

    以下不属于基金募集申请材料的是()

    A:申请报告
    B:基金合同草案
    C:招募说明书草案
    D:上市公告书

    答案：D
    解析：
    中国证监会对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。

  • 第9题：

    以下不属于基金运营服务的是()。

    A:基金注册登记
    B:基金募集
    C:基金核算与估值
    D:基金清算

    答案：B
    解析：
    基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

  • 第10题：

    以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

    • A、需要组织专家进行现场检查
    • B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
    • C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
    • D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

    正确答案:C,D

  • 第11题：

    以下不属于基金信息披露分类的是（）。

    • A、基金募集信息披露；
    • B、基金收益信息披露；
    • C、基金运作信息披露；
    • D、基金临时信息披露

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（  ）。Ⅰ.母基金Ⅱ.政府引导基金Ⅲ.养老基金Ⅳ.大型企业
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下不属于基金募集申请材料的是( )

    A.申请报告

    B.基金合同草案

    C.招募说明书草案

    D.上市公告书


    正确答案：D

  • 第14题：

    基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（ ）


    正确答案：×
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节，P227。

  • 第15题：

    中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    应该由基金管理人披露的信息是（ ）。

    A．基金上市申请材料

    B．基金募集申请材料

    C．临时报告书

    D．公告基金份额净值


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（）。

    A.拟任基金管理人的业绩审核

    B.拟募集的基金符合要求

    C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

    D.拟任基金管理人具备法规规定的条件


    正确答案：BCD
    对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要涉及两个方面：一是拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件；二是拟募集的基金具备法规规定的条件。

  • 第18题：

    以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是（ ）。

    A.基金合同草案
    B.招募说明书草案
    C.上市公告书
    D.申请报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查，即对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。

  • 第19题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第20题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第21题：

    以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（ ）。

    A.投资者确认
    B.基金销售
    C.基金路演期
    D.募集筹备期

    答案：B
    解析：
    选项B符合题意：股权投资基金募集的一般流程主要包括：（1）募集筹备期（2）基金路演期（3）投资者确认（4）协议签署及出资

  • 第22题：

    以下不属于基金募集申请材料的是（）

    • A、申请报告
    • B、托管协议草案
    • C、上市公告书
    • D、招募说明书草案

    正确答案:C

  • 第23题：

    以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

    • A、有明确、合法的投资方向
    • B、有明确的基金运作方式
    • C、基金募集申请材料是否齐备
    • D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    以下属于基金募集申请材料的有（ ）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书草案Ⅳ.上市公告书
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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