《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A、有专门负责基金代销业务的部门B、财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D、公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

题目

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

  • A、有专门负责基金代销业务的部门
  • B、财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  • C、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
  • D、公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
相似考题

1.商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A．4年B．3年C．2年D．1年

2.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

3.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（ ），部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A．1/2B．1/3C．2/3D．5/3

4.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及。；其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（ ）

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  • 第1题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。（1分）

    A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

    B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度


    正确答案：ABC
    81. ABC【解析】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

  • 第2题：

    下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

    A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2


    正确答案：B
    【解析】答案为B。B项所述是对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定的条件。其余三项均为《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格规定的条件。

  • 第3题：

    商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．主要负责人从事过基金代销工作 B．有专门负责基金代销业务的部门 C．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：A
    商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；②有专门负责基金代销业务的部。门；③财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；⑨中国证监会规定的其他条件。A项叙述不正确，故不包括在内。

  • 第4题：

    以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。

    A.资本充足率符合规定

    B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚

    C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2

    D.部门管理人员要取得基金从业资格，具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历


    答案：ACD

  • 第5题：

    从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。

    A.1/5

    B.1/4

    C.1/3

    D.1/2


    正确答案：D
    考4;见销售基础教材P213

  • 第6题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2


    正确答案：B

  • 第7题：

    关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

    A:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
    C:有专门负责基金代销业务的部门
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    答案：A,C,D
    解析：
    B项财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

  • 第8题：

    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()


    答案：错
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

  • 第9题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。

    A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
    B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    答案：A,B,C
    解析：
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

  • 第10题：

    商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

    • A、1/2
    • B、1/3
    • C、1/4
    • D、1/5

    正确答案:A

  • 第11题：

    商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。

    • A、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    • B、有专门负责基金代销业务的部门
    • C、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • D、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
    A

    1/2

    B

    1/3

    C

    1/4

    D

    1/5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

    A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

    C．有专门负责基金代销业务的部门

    D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD。B项正确的表述为：“财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚”。

  • 第14题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

    B．注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人


    正确答案：B
    B
    专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备：注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。

  • 第15题：

    下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是（ ）。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1／2


    正确答案：B
    B项所述是对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定的条件。其余三项均为《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格规定的条件。

  • 第16题：

    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。

    A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．有专门负责基金代销业务的部门

    C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案：ABCD
     题干四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。

  • 第17题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。

    A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

    B．有专门负责基金代销业务的部门

    C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金销售业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/

    答案：A,C
    解析：
    B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

  • 第19题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金代销业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

    答案：A,C
    解析：
    B项中应该是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2

  • 第20题：

    《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金代销业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

    答案：A,C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：“商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；②有专门负责基金代销业务的部门；③财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2；部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第21题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第22题：

    存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    • A、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
    • B、注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
    • C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    正确答案:B

  • 第23题：

    专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

    • A、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • B、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    • C、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币
    • D、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

    正确答案:A,B,C,D

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