基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。A、份额持有人B、监管机构C、结算机构D、注册登记机构

题目

基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。

  • A、份额持有人
  • B、监管机构
  • C、结算机构
  • D、注册登记机构
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1.按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。A．承销证券B．从事承担有限责任的投资C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

2.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构

3.基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。A.正确B.错误

4.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A．份额持有人 B．监管机构 C．结算机构 D．注册登记机构


    正确答案：B

  • 第2题：

    基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

    A、份额持有人

    B、托管人

    C、注册登记机构

    D、监管机构


    正确答案：D
    解析：基金监管机构的内容。

  • 第4题：

    对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第6题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

    • A、基金监管机构
    • B、基金自律组织
    • C、基金评价机构
    • D、基金份额登记机构

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
    A

    份额持有人

    B

    托管人

    C

    注册登记机构

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
    A

    份额持有人

    B

    监管机构

    C

    高级管理人员

    D

    注册登记机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金监管机构

    C

    基金评级机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： C
    解析：
    为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

  • 第12题：

    单选题
    （  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人；基金托管人

    B

    基金托管人；基金管理人

    C

    基金管理人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金（ ）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。 A．份额持有人 B．监管机构 C．结算机构 D．注册登记机构


    正确答案：B
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

  • 第14题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

    A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

    B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

    C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案：BCD

  • 第15题：

    对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。

    A、基金托管人
    B、中国证监会
    C、证券交易所
    D、中国证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。

  • 第17题：

    (2017年)信托型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.相关中介机构
    D.人民法院

    答案：A
    解析：
    信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

  • 第18题：

    基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

    • A、份额持有人
    • B、监管机构
    • C、高级管理人员
    • D、注册登记机构

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

    • A、份额持有人
    • B、监管机构
    • C、结算机构
    • D、注册登记机构

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （　　）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    中介机构


    正确答案： A
    解析：
    相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。

  • 第23题：

    单选题
    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
    A

    基金监管机构

    B

    基金自律组织

    C

    基金评价机构

    D

    基金份额登记机构


    正确答案： A
    解析： 基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

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