督察长不得有下列行为（）。A、擅离职守，无故不履行职责B、违反规定授权他人代为履行职责C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

题目

督察长不得有下列行为（）。

  • A、擅离职守，无故不履行职责
  • B、违反规定授权他人代为履行职责
  • C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
  • D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
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1.督察长不得有下列行为()。A、擅离职守B、无故不履行职责C、违反规定授权他人代为履行职责D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

2.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

3.关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

4.期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（ ）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。 A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便牟取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“督察长不得有下列行为（）。A、擅离职守，无故不履行职责B、违反规定授权他人代为履行职责C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告”相关问题

  • 第1题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    督察长不得有下列行为()。

    A:擅离职守，无故不履行职责
    B:违反规定授权他人代为履行职责
    C:兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
    D:对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    督察长不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；违反规定授权他人代为履行职责；兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动；对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；利用履行职责之便牟取私利；滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。

  • 第4题：

    督察长不得有下列（ ）行为。
    A.擅离职守，无故不履行职责
    B.违反规定授权他人代为履行职责
    C.兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动
    D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告


    答案：A,B,C,D
    解析：
    督察长不得有下列行为：撤离职守，无故不履行职责；违反规定授权他人代为履行职责；兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；利用履行职责之便牟取私利；滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。

  • 第5题：

    首席风险官张某存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

    A、首席风险官不能胜任工作
    B、利用职务之便谋取私利
    C、擅离职守，无故不履行职责
    D、授权他人代为履行职责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；（五)滥用职权，干预期货公司正常经营；（六

  • 第6题：

    首席风险官不应有的行为有()。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
    C.及时汇报风险情况
    D.利用职务之便牟取私利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利。@##

  • 第7题：

    下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
    D.利用职务之便牟取私利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条和第十五条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第8题：

    首席风险官张某存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

    A.首席风险官不能胜任工作
    B.利用职务之便谋取私利
    C.擅离职守，无故不履行职责
    D.授权他人代为履行职责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: （一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六

  • 第9题：

    下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
    C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    D.利用职务之便牟取私利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为： （一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； （二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动； （三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； （四）利用职务之便牟取私利； （五）滥用职权，干预期货公司正常经营； （六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； （七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第10题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

    • A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    • B、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    • C、利用职务之便牟取私利
    • D、滥用职权，干预期货公司正常经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    督察长不得有下列行为（ ）。

    A．擅离职守，无故不履行职责

    B．违反规定授权他人代为履行职责

    C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

    D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    (2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
    B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

    答案：B
    解析：
    A项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。C项，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第15题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第16题：

    上市公司收购活动中的违法违规行为主要有()。

    A:报告、公告不及时
    B:报告、公告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:未依法聘请财务顾问；不履行要约义务；随意变更要约条件；要约收购中不按约定条件履约
    D:公司章程违法违规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司收购活动中的违法违规行为主要有：报告、公告不及时；未履行报告、公告义务；报告、公告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未依法聘请财务顾问；不履行要约义务；随意变更要约条件；要约收购中不按约定条件履约；公司章程违法违规；存在违规担保等损害上市公司和股东合法权益的情形；专业机构未依法履行职责；内幕交易和操纵市场行为。

  • 第17题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得( )。

    A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    C.利用职务之便牟取私利
    D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益：(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

  • 第18题：

    下列属于首席风险官的禁止性行为的是（ ）。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.利用职务之便牟取私利
    C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    D.从事可能影响其独立履行职责的活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。故本题答案为ABCD。

  • 第19题：

    期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.利用职务之便牟取私利
    C.滥用职权，干预期货公司正常经营
    D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

  • 第20题：

    期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（ ）

    A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B. 利用职务之便牟取私利
    C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
    D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报
    告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

  • 第21题：

    首席风险官不应有的行为有（）。

    • A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    • B、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    • C、及时汇报风险情况
    • D、利用职务之便牟取私利

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    岗位责任包括下列哪些？（）

    • A、违法或者不当履行职责
    • B、不履行职责或者履行职责不力
    • C、下属违法行使权力
    • D、下属不履行职责

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    多选题
    下列（  ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
    A

    擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B

    对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

    C

    在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

    D

    利用职务之便牟取私利


    正确答案： C,B
    解析：

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