基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。A、各类账户开设不及时、不独立B、印章使用不规范C、重要合同没有按规定保管D、没有认真对账导致基金账务出现差错

题目

基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。

  • A、各类账户开设不及时、不独立
  • B、印章使用不规范
  • C、重要合同没有按规定保管
  • D、没有认真对账导致基金账务出现差错
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1.根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 （ ）

2.基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．投资运作监督

3.基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是（ ）。A．资产保管B．资产核算C．资金清算D．投资运作监督

4.资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )．（1分）A．各类账户开设不及时、不独立B．印章使用不规范C．重要合同没有按规定保管D．没有认真对账导致基金账务出现差错

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  • 第1题：

    基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（ ）。 A．基金绩效风险分析 B．资金清算 C．增值服务 D．基金税务


    正确答案：B

  • 第2题：

    基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。 A．资金清算 B．监督资产核算 C．资产保管 D．投资运作监督


    正确答案：ACD
    基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

  • 第3题：

    基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）等方面。

    A．资产保管

    B．资金清算

    C．资产核算

    D．投资运作监督


    正确答案：ABCD
    根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资产清算、资产核算、投资运作监督等方面。

  • 第4题：

    基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

    A.资产保管
    B.资金清算
    C.资产核算
    D.投资运作
    E.计算基金资产净值

    答案：A,B,C
    解析：
    基金资产托管业务或者托管人的四项职责：资产保管、资金清算、资产复核、投资运作监督。

  • 第5题：

    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（ ）。

    A没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
    B.重要合同没有按规定保管
    C.印章使用不规范
    D.各类账户开设不及时、不独立


    答案：A
    解析：
    资产保管是基金托管业务的重要方面， 可能存在的风险包括：各类账户开设不及时、不独 立，印章使用不规范，重要合同没有按规定保管， 没有认真对账导致基金账务出现差错等。

  • 第6题：

    目前国内商业银行资产托管业务的品种有（ ）。

    A.证券投资基金托管
    B.信托资产托管
    C.QfII资产托管
    D.代保管业务
    E.保险资产托管

    答案：A,B,C,E
    解析：
    目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII（合格境外机构投资者）资产托管、QDII（合格境内机构投资者）资产托管等。

  • 第7题：

    目前国内商业银行资产托管业务的品种有（）。

    • A、证券投资基金托管
    • B、信托资产托管
    • C、QFII资产托管
    • D、代保管业务
    • E、保险资产托管

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    下列不属于商业银行托管业务范围的是（）。

    • A、信托资产托管
    • B、自营买卖基金托管
    • C、代保管业务
    • D、社保基金托管

    正确答案:B

  • 第9题：

    基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。

    • A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
    • B、托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
    • C、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
    • D、基金托管人应实行不定期对账制度

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    多选题
    农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）
    A

    有从事基金托管业务的设备与设施；

    B

    为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立；

    C

    将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管；

    D

    依法监督基金管理人的投资运作；

    E

    依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是（）。
    A

    基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整

    B

    基金财产应当归入其固有财产

    C

    股权投资基金的现金类资产，通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管

    D

    股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产，基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    目前国内商业银行资产托管业务的品种有（）。
    A

    证券投资基金托管

    B

    信托资产托管

    C

    QFII资产托管

    D

    代保管业务

    E

    保险资产托管


    正确答案： A,E
    解析： 目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII（合格境外机构投资者）资产托管、QDII（合格境内机构投资者）资产托管等。

  • 第13题：

    基金托管人资产保管业务的内部控制要求（ ）。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行不定期对账制度


    正确答案：AC
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P124。

  • 第14题：

    基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（ ）。 A．各类账户开设不及时、不独立 B．印章使用不规范 C．重要合同没有按规定保管 D．没有认真对账导致基金账务出现差错


    正确答案：ABCD
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P124。

  • 第15题：

    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（ ）。

    A．各类账户开设不及时、不独立

    B．印章使用不规范

    C．重要合同没有按规定保管

    D．没有认真对账导致基金账务出现差错


    正确答案：ABCD
    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括：各类账户开设不及时、不独立，印章使用不规范，重要合同没有按规定保管，没有认真对账导致基金账务出现差错等。

  • 第16题：

    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。

    A:各类账户开设不及时、不成立
    B:重要合同没有按规定保管
    C:没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
    D:印章使用不规范

    答案：C
    解析：
    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括：各类账户开设不及时、不独立，印章使用不规范，重要合同没有按规定保管，没有认真对账导致基金账务出现差错等。基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册，并采取有效的风险控制措施。

  • 第17题：

    基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。

    A:资产保管
    B:资金清算
    C:资产核算
    D:投资运作监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

  • 第18题：

    下列属于商业银行资产托管业务范围的是（　　）。

    A.企业年金基金托管业务
    B.借款保管
    C.露封保管
    D.密封保管业务

    答案：A
    解析：
    目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII(合格境外机构投资者)资产托管、QDII(合格境内机构投资者)资产托管等。

  • 第19题：

    资产保管的内部控制不包括（）。

    • A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
    • B、托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
    • C、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • D、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

    正确答案:C

  • 第20题：

    商业银行基金托管业务包括（）

    • A、实物资产托管业务
    • B、企业固定资产托管业务
    • C、证券投资基金托管业务
    • D、开放式基金托管业务
    • E、其他基金托管业务

    正确答案:C,D,E

  • 第21题：

    资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。

    • A、各类账户开设不及时、不独立
    • B、印章使用不规范
    • C、重要合同没有按规定保管
    • D、没有认真对账导致基金账务出现差错

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于商业银行托管业务范围的是（）。
    A

    信托资产托管

    B

    自营买卖基金托管

    C

    代保管业务

    D

    社保基金托管


    正确答案： C
    解析： 商业银行托管业务：资产托管业务、代保管业务。

  • 第23题：

    多选题
    商业银行基金托管业务包括（）
    A

    实物资产托管业务

    B

    企业固定资产托管业务

    C

    证券投资基金托管业务

    D

    开放式基金托管业务

    E

    其他基金托管业务


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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