进行投资者教育活动，在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（）

题目

进行投资者教育活动，在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（）

相似考题

1.基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育

2.基金销售售前服务的主要内容不包括( )。A.向客户介绍证券市场基础知识B.普及基金相关法律规定C.介绍基金托管人投资运作情况D.开展投资者风险教育

3.进行投资者教育活动，在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。 （ ）

4.基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

更多“进行投资者教育活动，在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险”相关问题

  • 第1题：

    进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，日的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解基金投资者教育活动的意义。见教材第六章第五节，P153。

  • 第2题：

    基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。

    A.介绍投资人想要了解的基金产品情况

    B.进行基金投资人风险承受能力调查

    C.向投资人承诺收益

    D.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品


    正确答案：C
    在基金销售机构人员行为规范中，禁止性情形包括违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

  • 第3题：

    基金销售机构应当履行下列（ ）义务。
    Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
    Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
    Ⅲ．确保销售结算资金安全
    Ⅳ．妥善保存登记数据

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对基金服务机构的监管内容；

  • 第4题：

    (2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

    A.进行基金投资人风险承受能力调查
    B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
    C.向投资人承诺收益
    D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

    答案：C
    解析：
    选项C属于基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形：违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

  • 第5题：

    基金销售机构人员的销售基金时，不正确的行为是（）。

    A:介绍投资人想要了解的基金产品情况
    B:进行基金投资人风险承受能力调查
    C:向投资人承诺收益
    D:根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

    答案：C
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第6题：

    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

    Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

    Ⅳ基金委托募集所涉风险


    AⅡⅢⅣ

    BⅠⅡⅣ

    CⅠⅢⅣ

    DⅠⅡⅢ

    答案：D
    解析：
    @##

  • 第7题：

    基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。

    • A、基金合同
    • B、风险揭示书
    • C、招募说明书
    • D、基金宣传册

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金销售售前服务的主要内容不包括（）。

    • A、向客户介绍证券市场基础知识
    • B、普及基金相关法律规定
    • C、介绍基金托管人投资运作情况
    • D、开展投资者风险教育

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

    B

    同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

    C

    基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

    D

    管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露


    正确答案： A
    解析：
    基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：①股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等；②股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等；③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。
    A

    采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估

    B

    制作风险揭示书由投资者签字确认

    C

    向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金

    D

    委托第三方机构对基金进行风险评估


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行揭示风险过程中，下列选项正确的是（）。
    A

    管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露

    B

    同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

    C

    基金管理人可口头上向所以投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

    D

    基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（ ）


    正确答案：√
    了解基金投资者教育活动的意义。见教材第六章第五节，P153。

  • 第14题：

    基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

    A、审慎的对投资者进行调查

    B、对投资的风险进行评价

    C、根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

    D、对投资者进行投资知识教育


    正确答案：C

    【解析】基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  • 第15题：

    基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

    A、进行基金投资人风险承受能力调查
    B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
    C、向投资人承诺收益
    D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

    答案：C
    解析：
    基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能。因此，如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。

  • 第16题：

    基金营销中进行投资者教育的主要目的就是使投资者充分了解基金从而完全避免投资 风险。 （）


    答案：错
    解析：
    基金营销过程?中进行投资者教育的主 要目的是使投资者充分了解基金、了解自己、了解 市场、了解历史、了解基金管理公司，改变认识上 的误区，根据自己的投资偏好和风险承受能力，在 适当的时机，选择合适的基金进行投资。

  • 第17题：

    下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（ ）。

    A.基金管理人召集基金年度会议
    B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
    C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
    D.基金管理人开展投资者教育

    答案：A
    解析：
    股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

  • 第18题：

    (2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。

    A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

    答案：C
    解析：
    （教材P262）股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

  • 第19题：

    （）一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。

    • A、基金公司
    • B、中介机构
    • C、基金托管人
    • D、证券监管机构

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列（　）是基金销售机构的法定义务。
    A

    出具法律意见

    B

    客观公正开展基金评价业务

    C

    提供基金投资顾问服务

    D

    向投资人充分揭示投资风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售售前服务的主要内容不包括（）。
    A

    向客户介绍证券市场基础知识

    B

    普及基金相关法律规定

    C

    介绍基金托管人投资运作情况

    D

    开展投资者风险教育


    正确答案： B
    解析： 售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集阶段投资者互动的重点，说法不正确的是（  ）。
    A

    向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识

    B

    介绍股权投资基金托管人基本情况

    C

    介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征

    D

    开展投资者风险教育


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法错误的是（）。
    A

    风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认

    B

    风险揭示书提示的风险内容可分为特殊风险和一般风险

    C

    所有投资者均应签署风险揭示书

    D

    在投资者签署基金合同之后，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金销售售前服务的主要内容不包括（  ）
    A

    向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

    B

    普及基金相关法律规定

    C

    介绍基金托管人投资运作情况

    D

    开展投资者风险教育


    正确答案： B
    解析：

相关内容