基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。A、中国证监会B、中国人民银行C、中国银监会D、中国基金业协会

题目

基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

  • A、中国证监会
  • B、中国人民银行
  • C、中国银监会
  • D、中国基金业协会
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1.下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

2.未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。 （ ）

3.对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。A．基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度B．基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料C．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务D．开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构有权根据自己的情况，拒绝投资人的申购和赎回

4.下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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  • 第1题：

    基金销售的审慎性调查包括（ ）。

    A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态

    B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力

    C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力

    D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态


    正确答案：ABCD
    题干四项均是基金代销机构审慎性调查的内容。

  • 第2题：

    下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。

    A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

    B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

    C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

    E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督


    正确答案：ACD
    解析：代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形。

  • 第4题：

    在销售或者代销基金过程中，基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，应当严格遵守法律、法规以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。

    A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责

    D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售

    E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售


    正确答案：ACE
    基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

  • 第6题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第7题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B:对不同申购金额投资者适用不同费率
    C:采取抽奖、回扣方式销售基金
    D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第8题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第9题：

    基金管理人、代销机构在基金销售活动中，不正确的做法有()。

    A:附送实物
    B:抽奖销售
    C:以低于成本价销售
    D:认购费打折
    E:附送基金份额

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    以上选项均属于基金销售的禁止性行为。【专家点拨】《证券投资基金销售管理办法》第82条规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第10题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
    A

    采取抽奖、回扣方式销售基金

    B

    对不同申购金额投资者适用不同费率

    C

    代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

    D

    在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上都正确


    正确答案：D
    基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第14题：

    基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（ ）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国银监会 D．中国基金业协会


    正确答案：A
    考点：熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P154。

  • 第15题：

    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：略

  • 第16题：

    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。（ ）


    正确答案：√
    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

  • 第17题：

    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第19题：

    股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
    Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
    Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
    Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
    Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第20题：

    下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：B,E
    解析：
    代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第21题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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