投资管理人员的基本行为规范有（）。A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

题目

投资管理人员的基本行为规范有（）。

  • A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
  • B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
  • C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识
  • D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
相似考题

1.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。A．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D．不公平地对待其管理的不同基金财产

2.下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（ ）。A．应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C．在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断D．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

3.投资管理人员的基本行为规范有（ ）。 A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“ B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

4.根据《证券投资基金法》等法律规定，基金管理人不得从事下列行为( )。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．公平地对待其管理的不同基金财产C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失E．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定的其他禁止行为

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“投资管理人员的基本行为规范有（）。A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动”相关问题

  • 第1题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是（ ）。 A．坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B．不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C．基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    正确答案：BCD
    掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节。P240。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD
    本题是对《证券投资基金法》第二十条对基金管理人不得有的行为的规定的考查。

  • 第3题：

    基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

    A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

    B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

    C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案：BCD

  • 第5题：

    基金管理人不得有以下行为()。

    A:利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    B:其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    C:不公平地对待其管理的不同基金财产
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第6题：

    基金公司投资管理人员的行为规范包括()。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:应当独立、客观履行职责
    C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
    D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金公司投资管理人员的行为规范包括：①应当维护基金份额持有人的利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送；②应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度；③应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动；④应当独立、客观地履行职责；⑤应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同；⑦应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动；⑧应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

  • 第7题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。

    A.不得“侵占、挪用基金财产”
    B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    C.不得“利用个人财产进行投资”
    D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有的行为除A、B、D三项外，还包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
    活动；(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第8题：

    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第20条规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第9题：

    下列属于基金管理人不得有的行为的是（）

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、不公平的对待其管理的不同基金财产
    • C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。

    • A、不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、不得不公平对待管理的不同基金财产
    • C、不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
    • D、不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失


    正确答案：ABCD
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P235。

  • 第14题：

    基金管理人在管理运作基金资产时，不得从事以下行为（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D．利用基金财产为基金份额持有人以外的《基金法》第三人牟取利益


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。

    A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

    B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为

    C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案：ABCD

  • 第16题：

    《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。

    A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案：A,D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。故选A、D。

  • 第18题：

    基金管理公司投资管理人员的行为规范包括（）。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
    C:应当独立、客观履行职责
    D:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员的基本行为规范：①维护基金份额持有人的利益，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送；②严格遵守法律、行政法规；③恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺；④独立、客观地履行职责；⑤公平对待不同基金份额持有人；⑥树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同；⑦牢固树立合规意识和风险控制意识；⑧加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

  • 第19题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。

    A、不得“侵占、挪用基金财产”
    B、不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    C、不得“利用个人财产进行投资”
    D、不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有的行为除A、B、D三项外，还包括：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
    活动；(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第20题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    • C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    根据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
    • C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    • D、不公平地对待其管理的不同基金财产

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    多选题
    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    不公平地对待其管理的不同基金财产


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容