国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（）

题目

国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（）

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1.基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织

2.国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（ ）

3.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）

4.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

    A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

    B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

    C.媒体、行业自律组织

    D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


    正确答案：A
    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

  • 第2题：

    基金市场的参与主体不包括（ ）。

    A.中国银行

    B.基金当事人

    C.基金市场服务机构

    D.基金监管机构和自律组织


    正确答案：A
    A[解析]在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第3题：

    根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。

    A.监管机构的高效监管
    B.行业自律组织的发展
    C.信息披露制度的建立和完善
    D.基金管理人内部申请核准

    答案：C
    解析：
    信息披露是基金市场建立和发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

  • 第4题：

    （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

    A.股权投资基金公司审核
    B.股权投资基金募集
    C.股权投资基金行业自律
    D.股权投资基金行业监管

    答案：C
    解析：
    选项C正确：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

  • 第5题：

    狭义的基金的监督管理专指（）。

    • A、政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • B、基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • C、基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • D、社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金市场的参与主体不包括（）

    • A、中国银行
    • B、基金当事人
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:A

  • 第7题：

    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    • A、政府基金监管机构
    • B、基金管理人员
    • C、基金行业自律组织
    • D、基金机构内部监督部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。
    A

    证监局

    B

    基金监管机构

    C

    自律组织

    D

    基金监管机构和自律组织


    正确答案： D
    解析： 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第9题：

    单选题
    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
    A

    政府基金监管机构

    B

    基金管理人员

    C

    基金行业自律组织

    D

    基金机构内部监督部门


    正确答案： A
    解析： 狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第10题：

    单选题
    根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。
    A

    监管机构的高效监管

    B

    行业自律组织的发展

    C

    信息披露制度的建立和完善

    D

    基金管理人内部控制制度的完善


    正确答案： C
    解析： 各国（地区）基金市场产生和发展的历史表明，信息披露是基金市场建立与发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

  • 第11题：

    单选题
    广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    狭义的基金的监督管理专指（）。
    A

    政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    B

    基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    C

    基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    D

    社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金市场的参与主体主要包括（ ）。

    A．基金投资咨询公司

    B．基金管理人和基金托管人

    C．基金市场服务机构

    D．基金监管与自律机构


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。

    A.基金当事人
    B.基金市场服务机构
    C.基金监管机构和自律组织
    D.社会团体

    答案：D
    解析：
    依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第15题：

    依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。

    A:基金当事人
    B:基金市场服务机构
    C:基金监管机构
    D:自律组织

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可将基金市场的参与主体分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。

  • 第16题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

    • A、专业评估机构
    • B、审计机构
    • C、会计机构
    • D、社会力量

    正确答案:D

  • 第17题：

    加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。

    • A、加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
    • B、加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
    • C、加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
    • D、加强基金监管是提高证券市场效率的需要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

    • A、监管机构的高效监管
    • B、行业自律组织的发展
    • C、信息披露制度的建立和完善
    • D、基金管理人内部控制制度的完善

    正确答案:C

  • 第19题：

    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。

    • A、证监局
    • B、基金监管机构
    • C、自律组织
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金市场的参与主体不包括（）
    A

    中国银行

    B

    基金当事人

    C

    基金市场服务机构

    D

    基金监管机构和自律组织


    正确答案： B
    解析： 在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第21题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第22题：

    单选题
    依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（　　）。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第24题：

    单选题
    狭义的基金监管是指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
    A

    基金管理人员

    B

    政府基金监管机构

    C

    基金行业自律组织

    D

    基金机构内部监督部门


    正确答案： D
    解析：

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