发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1.对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。 （ ）

2.发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( ) 、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任

4.证券中介机构是指()。A:证券发行人和投资者 B:证券经营机构和证券服务机构 C:证券业协会 D:证券监管机构

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  • 第1题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第2题：

    （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    ①发行人
    ②证券公司
    ③证券服务机构
    ④投资者

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条，①②③④都正确。

  • 第3题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ.责令停止承销
    Ⅱ．没收全部财产
    Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第190条的规定，
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．
    责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
    给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。
    Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
    Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动
    Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任
    Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

  • 第5题：

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。

    A.刑事
    B.民事
    C.侵权
    D.违约

    答案：B
    解析：
    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

  • 第6题：

    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）

    • A、证券公司，投资者
    • B、投资者，发行人
    • C、证券公司，发行人
    • D、发行人，投资者

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

    • A、刑事
    • B、民事
    • C、侵权
    • D、违约

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列（　　）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。
    A

    刑事

    B

    民事

    C

    侵权

    D

    违约


    正确答案： C
    解析： 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

  • 第10题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。
    A

    民事责任

    B

    刑事责任

    C

    法律责任

    D

    经济责任


    正确答案： C
    解析： 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第11题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    移送司法机关


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第13题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
    情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，
    融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，
    融券投资者应当根据双方约定向证券公
    司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，
    由证券
    公司和融券投资者根据双方约定处理

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定
    ，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第14题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第15题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
    ①责令改正
    ②监管谈话
    ③出具警示函
    ④责令公开说明

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第16题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
    违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

    A: 责令改正
    B: 监管谈话
    C: 出具警示函
    D: 移送司法机关

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
    行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
    出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，
    并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。
    依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第17题：

    证券承销的风险有谁承担：（）

    • A、证券发行人
    • B、证券公司
    • C、证券发起人
    • D、投资者

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券中介机构是指（）。

    • A、证券发行人和投资者
    • B、证券经营机构和证券服务机构
    • C、证券协会
    • D、证券监管机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）
    A

    证券公司，投资者

    B

    投资者，发行人

    C

    证券公司，发行人

    D

    发行人，投资者


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（  ）自行负责。
    A

    证券交易所

    B

    投资者

    C

    证券公司

    D

    发行者


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（  ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
    A

    I

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

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