发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任

题目
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。

A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
相似考题

1.农业机械化主管部门及其农机安全监理机构在处理农机事故时，不依法_______或者不依法_______等有关材料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

2.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

3.（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

4.发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( ) 、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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  • 第1题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
    ①责令改正
    ②监管谈话
    ③出具警示函
    ④责令公开说明

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第2题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
    违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

    A: 责令改正
    B: 监管谈话
    C: 出具警示函
    D: 移送司法机关

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
    行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
    出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，
    并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。
    依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第3题：

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。

    A.刑事
    B.民事
    C.侵权
    D.违约

    答案：B
    解析：
    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

  • 第4题：

    烟草专卖行政主管部门对应当依法移送司法机关追究刑事责任的案件不移送，以行政处罚代替刑罚的，由上级烟草专卖行政主管部门责令改正；拒不改正的，对（）给予行政处分。

    • A、该烟草专卖行政主管部门
    • B、直接负责的主管人员
    • C、其他直接责任人员
    • D、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    正确答案:B

  • 第5题：

    按《特种设备安全法》规定，违反本法规定，负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可的，由（）

    • A、上级机关责令改正；对直接负责的主管人员依法给予处分
    • B、上级机关责令改正；对直接责任人员，依法给予处分
    • C、上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分
    • D、本级机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分

    正确答案:C

  • 第6题：

    农业机械化主管部门及其农机安全监理机构在处理农机事故时，不依法（）或者不依法出具农机事故认定书等有关材料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。


    正确答案:处理农机事故

  • 第7题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    对不依法处理农机事故或者不依法出具农机事故认定书等有关材料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。
    A

    刑事

    B

    民事

    C

    侵权

    D

    违约


    正确答案： C
    解析： 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

  • 第10题：

    单选题
    下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。
    A

    认定为不适当人选

    B

    责令停止职权

    C

    依法移送司法机关

    D

    对其采取监管谈话


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    农业机械化主管部门及其农机安全监理机构在处理农机事故时，不依法（）或者不依法出具农机事故认定书等有关材料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

    正确答案： 处理农机事故
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。
    Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
    Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动
    Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任
    Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

  • 第14题：

    下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
    ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
    ②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
    ③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

    A.②③
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

  • 第15题：

    发生学生伤害事故，学校负有责任且情节严重的，教育行政部门应当根据有关规定，对学校的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，分别给予相应的（）；有关责任人的行为触犯刑律的，应当移送司法机关依法追究（）。


    正确答案:行政处分；刑事责任

  • 第16题：

    对不依法处理农机事故或者不依法出具农机事故认定书等有关材料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）

    • A、证券公司，投资者
    • B、投资者，发行人
    • C、证券公司，发行人
    • D、发行人，投资者

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

    • A、刑事
    • B、民事
    • C、侵权
    • D、违约

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列（　　）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第21题：

    填空题
    发生学生伤害事故，学校负有责任且情节严重的，教育行政部门应当根据有关规定，对学校的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，分别给予相应的（）；有关责任人的行为触犯刑律的，应当移送司法机关依法追究（）。

    正确答案： 行政处分,刑事责任
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。
    A

    民事责任

    B

    刑事责任

    C

    法律责任

    D

    经济责任


    正确答案： C
    解析： 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第23题：

    单选题
    发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    移送司法机关


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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