营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。A、客户审核B、具体操作C、交割手续D、风险控制

题目

营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。

  • A、客户审核
  • B、具体操作
  • C、交割手续
  • D、风险控制
相似考题

1.贷款发放的条件主要包括( )。A．确保借款人首付款已全额支付或到位B．办理完毕保险、公证等手续C．落实贷款抵(质)押手续D．落实履行保证责任的具体操作程序E．落实借款人的信用调查

2.仅针对反洗工作的某个面(如客户身份识别、部控制建设、可疑交易报告等)或者具体某项高风险业务(如大宗交易、资产管理业务、代销业务等)所进行的专门检查,叫做()。A、全面检查B、专项检查C、行政调查D、非现场监管

3.尽管各托管银行的内设机构一般都包括（ ）。 A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门 B．主要负责基金资金清算、核算的部门 C．主要负责技术维护、系统开发的部门 D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门

4.()为营业部可疑交易报告工作的第一责任人,应当指定两名工作人员具体负责营业部大额交易和可疑交易报告工作。A、全体员工B、营业部经理C、反洗钱指定人员D、客户经理

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。A、客户审核B、具体操作C、交割手续D、风险控制”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()

    A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

    B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

    C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

    D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    基金托管人的机构设置一般包括()。

    A:主要负责交易监督、内部风险控制的部门
    B:主要负责基金资金清算、核算的部门
    C:主要负责技术维护、系统开发的部门
    D:主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列部门：(1)主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门；(2)主要负责基金资金清算、核算的部门；(3)主要负责技术维护、系统开发的部门；(4)主要负责交易监督、内部风险控制的部门。

  • 第3题：

    办理外币兑人民币调期产品中，客户接受中国银行报价后，业务部门应落实相关手续：和（）。

    • A、客户交易保证金
    • B、抵押手续
    • C、授信额度扣减
    • D、风险金扣减

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    期货公司的职能包括（）等。

    • A、设计期货合约
    • B、办理结算和交割手续
    • C、管理客户账户，控制客户交易风险
    • D、为客户提供期货市场信息

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。

    • A、客户证件
    • B、资金是否足额
    • C、股票余额是否足额
    • D、交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。

    • A、外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
    • B、内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段
    • C、执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
    • D、客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    审核借款人是否已按照有关法律法规规定，办妥与信贷业务有关的批准、登记、交付及其他法定手续的部门是（）。

    • A、支付审核部门
    • B、客户部门负责人
    • C、县级行社风险管理部门
    • D、资产保全部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、营业部

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。
    A

    客户证件

    B

    资金是否足额

    C

    股票余额是否足额

    D

    交易记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    国际贸易融资业务遵照信贷业务程序办理，在具体操作上应分工明确：基层联社/合行负责业务调查、单证传递和贸易融资后的管理，信贷等相关部门负责风险审查，国际业务部负责（）、外汇政策执行落实及国外银行风险的审查。

    正确答案： 技术条款的把关
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。
    A

    外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法

    B

    内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段

    C

    执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等

    D

    客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司的主要职能包括（）。
    A

    办理结算和交割手续

    B

    对客户账户进行管理

    C

    控制客户交易风险

    D

    充当客户的交易顾问


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    营业部门（柜台）负责银行承兑汇票业务具体操作，包括银行承兑汇票等操作环节的工作（）

    • A、会计核算
    • B、查询查复
    • C、挂失止付
    • D、票据鉴别

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。

    • A、T+1
    • B、T+2
    • C、T
    • D、T+3

    正确答案:A

  • 第16题：

    期货公司的主要职能包括（）。

    • A、办理结算和交割手续
    • B、对客户账户进行管理
    • C、控制客户交易风险
    • D、充当客户的交易顾问

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    加强对公开户，严格落实（）再审核责任。

    • A、客户经理
    • B、客户部门
    • C、网点负责人
    • D、柜面人员

    正确答案:D

  • 第18题：

    国际贸易融资业务遵照信贷业务程序办理，在具体操作上应分工明确：基层联社/合行负责业务调查、单证传递和贸易融资后的管理，信贷等相关部门负责风险审查，国际业务部负责（）、外汇政策执行落实及国外银行风险的审查。


    正确答案:技术条款的把关

  • 第19题：

    按照信贷业务批复文件，负责落实信用发放条件的是（）。

    • A、客户经理
    • B、风险经理
    • C、产品经理
    • D、放款审核岗

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    营业部门（柜台）负责银行承兑汇票业务具体操作，包括银行承兑汇票等操作环节的工作（）
    A

    会计核算

    B

    查询查复

    C

    挂失止付

    D

    票据鉴别


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    营业部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。
    A

    客户审核

    B

    具体操作

    C

    交割手续

    D

    风险控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。
    A

    T+1

    B

    T+2

    C

    T

    D

    T+3


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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