客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

2.证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托，管理客户的资产。证券投资顾问也可以代理委托人从事证券投资。（ ）

3.客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

4.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

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  • 第1题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第2题：

    证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
    C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
    D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。

  • 第3题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第4题：

    证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？


    正确答案:证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
    同时，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。

  • 第5题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。

    • A、投资经理
    • B、募资经理
    • C、基金经理
    • D、客户经理

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

    B

    投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

    C

    投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

    D

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于投资主办人说法正确的是（）。
    A

    定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

    B

    投资主办人不得少于3人

    C

    集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

    D

    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

    A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
    B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第14题：

    期货公司从事资产管理业务，应当遵循公开、公正、透明、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。故本题答案为B。

  • 第15题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公开
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．自愿

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第16题：

    下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

    • A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
    • B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
    • C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
    • D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.勤勉尽责 Ⅲ.独立客观 Ⅳ.专业审慎

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（  ）。①公平②公开③公正④自愿
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(    )。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人员应当具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（  ）。
    A

    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

    B

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

    C

    同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

    D

    投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

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