证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款B、责令改正C、情节严重的，撤销相关业务许可D、没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

题目

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

  • A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
  • B、责令改正
  • C、情节严重的，撤销相关业务许可
  • D、没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
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1.证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

2.证券公司审计业务的主要范围包括()。A.证券经纪业务审计B.证券承销业务审计C.证券自营业务审计D.证券资产管理业务审计

3.证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

4.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

    A、证券经纪业务

    B、证券自营业务

    C、证券承销业务

    D、证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案：A

  • 第2题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第3题：

    某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）。
    Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ．证券投资咨询和证券自营
    Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ．证券自营和证券资产管理

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下：业务范围(1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)经：证券经纪；(3)咨：证券投资咨询；(4)承：证券承销与保荐；(5)自：证券自营；(6)资：证券资产管理；(7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等)(1)～(3)定义为A类。(4)～(7)定义为B类。

  • 第4题：

    证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券承销业务
    • C、证券经纪业务
    • D、其他证券业务

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

    • A、证券自营业务
    • B、证券发行业务
    • C、证券经纪业务
    • D、证券承销业务

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司的主要业务包括（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券承销业务
    • D、资产管理业务
    • E、其他业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    证券公司可以经营的业务有（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券投资咨询业务、证券自营业务
    • C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    经纪类证券公司的业务有（　）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经经业务
    • C、证券自营业务
    • D、兼并与收购

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    经纪类证券公司只能从事单一的（）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务、证券自营业务

    C

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D

    证券承销与保荐业务、证券资产管理业务


    正确答案： C,D
    解析： 根据《证券法》第125条的规定，应选A、B、C、D项。

  • 第12题：

    单选题
    包销属于证券公司的（）
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券自营业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第15题：

    证券公司必须将其( )
    、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

    A: 证券经纪业务
    B: 证券融资业务
    C: 证券投资咨询业务
    D: 证券监督管理业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
    证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第16题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、项目融资业务
    • E、财务顾问业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第19题：

    包销属于证券公司的（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、资产管理业务

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券资产管理业务
    • D、证券自营业务
    • E、证券投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司的主要业务包括（）
    A

    证券自营业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券承销业务

    D

    资产管理业务

    E

    其他业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券资产管理业务

    D

    证券自营业务

    E

    证券投资咨询业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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