下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

题目

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。

  • A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
  • B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
  • D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务”相关问题
  • 第1题:

    以下说法正确的有()

    A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
    B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
    C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
    D:证券公司可以协助办理期货开户手续

    答案:A,C,D
    解析:
    B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  • 第2题:

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


    答案:对
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定,机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

  • 第3题:

    期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。

    A.客户投诉的接待处理程序
    B.期货保证金的划转流程
    C.行情和交易系统的安装维护
    D.办理开户的协作程序

    答案:A,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

  • 第4题:

    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。故本题正确。

  • 第5题:

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第6题:

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案:B
    解析:
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第7题:

    下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案:B
    解析:
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第8题:

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题:

    判断题
    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中,错误的是(   )。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。

    A、客户投诉的接待处理程序
    B、期货保证金的划转流程
    C、行情和交易系统的安装维护
    D、办理开户的协作程序

    答案:A,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

  • 第14题:

    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。

    A.行情和交易系统的安装维护
    B.开户
    C.客户投诉的接待处理
    D.划转期货保证金

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

  • 第15题:

    证券公司不得( )。

    A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
    C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
    D.与期货公司公用经营场地
    E

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第16题:

    期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规则。

    A.客户投诉的接待处理
    B.期货保证金的划转流程
    C.行情和交易系统的安装维护
    D.办理开户

    答案:A,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

  • 第17题:

    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。

    A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
    D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

    答案:B
    解析:
    B项说法错误,应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

  • 第18题:

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案:C
    解析:
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务,故C错误。

  • 第19题:

    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第20题:

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是(  )。
    A

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

    B

    证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

    C

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

    D

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理(   )等业务的协作程序和规则。
    A

    行情和交易系统的安装维护

    B

    开户

    C

    客户投诉的接待处理

    D

    划转期货保证金


    正确答案: D,A
    解析: