不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。

题目

不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。

相似考题

1.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

2.融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

3.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )

4.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括( )。（1分）A．证券账户注册申请表B．合格投资者的委托书原件及复印件C．托管人出具的授权委托书D．中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件

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  • 第1题：

    对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 ( )


    正确答案：√
    163.A【解析】2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。”

  • 第2题：

    定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。

  • 第4题：

    客户在证券公司开妥信用账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
    A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提 交相应的担保物
    B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保
    C．将所有客户融资买人的证券以及冲抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券 账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
    D．在证券公司白行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用


    答案：B
    解析：
    。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券冲抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

  • 第6题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。
    Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户
    Ⅱ．融资融券担保品证明
    Ⅲ．客户具有支配权的资产证明
    Ⅳ．客户身份证明文件

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的材料有：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需要提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

  • 第7题：

    开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。

    • A、中国结算公司
    • B、证券公司
    • C、证券交易所
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第8题：

    某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（）处理。

    • A、买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户
    • B、投资者多还了100股A证券
    • C、证券公司需退回该客户100股A证券

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    投资者要求开办网上委托，需向（　）提交申请。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券登记结算公司
    • D、具有资格的证券公司

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（  ）。
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（　　）。
    A

    银行账户

    B

    单独账户

    C

    证券账户

    D

    金融账户


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  • 第13题：

    投资者要求开办网上委托，需向（ ）提交申请。

    A．中国证券业协会

    B．证券交易所

    C．证券登记结算公司

    D．具有资格的证券公司


    正确答案：D

  • 第14题：

    合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当以客户名义开立证券账户。（ ）


    正确答案：×
    合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供 资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。

  • 第16题：

    对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

    A: 融券专用证券账户
    B: 客户信用交易担保证券账户
    C: 信用交易证券交收账户
    D: 客户信用交易担保资金账户

    答案：B
    解析：
    客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

  • 第18题：

    证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？


    正确答案:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该符合下列条件：a.募集资金规模在50亿元人民币以下；b.单个客户参与金额不低于100万元人民币；c.客户人数在200人以下。同时，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第19题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（　）。

    • A、保险公司
    • B、证券公司
    • C、合格境外机构投资者
    • D、社会保障类公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。

    • A、客户申请额度
    • B、客户提交金融资产证明的金额的一半
    • C、额度系数×客户提交资产证明的金额
    • D、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： B
    解析：
    A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第23题：

    判断题
    不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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