试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A、未负有数额较大到期未清偿的债务B、无不良诚信记录C、从事公司保荐相关业务3年以上D、具有经管专业本科以上学历

题目

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

  • A、未负有数额较大到期未清偿的债务
  • B、无不良诚信记录
  • C、从事公司保荐相关业务3年以上
  • D、具有经管专业本科以上学历
相似考题

1.保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐人撤回推荐函C．负有数额较大到期未清偿的债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

2.个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大的到期未清偿债务

3.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） ①中国证监会规定的其他条件 ②具备3年以上保荐相关业务经历 ③最近3年未受到中国证监会的行政处罚 ④未负有数额较大到期未清偿的债务?A：①② B：②③④ C：②③ D：①④

4.个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大到期未清偿的债务

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  • 第1题：

    下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
    Ⅲ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》第十一条个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(一)具备3年以上保荐相关业务经历；(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录．最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(五)未负有数额较大到期未清偿的债务；(六)中国证监会规定的其他条件。《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(一)首次公开发行股票并上市；(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。本题B，最近3年内在境内证券发行项目中(首发、新股、可转债)担任过项目协办人方可，公司债不行。

  • 第2题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务

    Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

    Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历

    Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

    Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    负有数额较大到期未清偿的债务的人不具备申请保荐代表人资格。()


    答案：对
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

    A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
    B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
    Ⅰ．中国证监会规定的其他条件
    Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： 1．具备3年以上保荐相关业务经历；
    2．最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6．中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第7题：

    试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

    A:未负有数额较大到期未清偿的债务
    B:无不良诚信记录
    C:从事公司保荐相关业务3年以上
    D:具有经管专业本科以上学历

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    个人申请保荐代表人资格应当（）。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大的到期未清偿债务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

    • A、具备2年以上保荐相关业务经历
    • B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    • C、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A

  • 第10题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
    A

    未负有数额较大到期未清偿的债务

    B

    无不良诚信记录

    C

    从事公司保荐相关业务3年以上

    D

    具有经管专业本科以上学历


    正确答案： A
    解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （1）具备3年以上保荐相关业务经历。
    （2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
    （3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
    （4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
    （5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
    （6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
    A

    诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

    B

    最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    最近2年未受到中国证监会的行政处罚

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （2013年6月、2009年）下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）

    A.具备3年以上保荐相关业务经历
    B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
    C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,C,D
    解析：
    《保荐办法》第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    （一）具备3年以上保荐相关业务经历；
    （二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    （五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
    （六）中国证监会规定的其他条件。
    《保荐办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
    本题B，最近3年内在境内证券发行项目中（首发、新股、可转债）担任过项目协办人方可，公司债不行。

  • 第14题：

    关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    C:最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格时，应在最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。故C项错误。

  • 第15题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第16题：

    保荐代表人有()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A:被注销或者吊销执业证书
    B:保荐人撤回推荐函
    C:负有数额较大到期未清偿的债务
    D:不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。

  • 第17题：

    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业
    规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A.具备2年以上保荐相关业务经历
    B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A
    解析：
    个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
    （6）中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。

    A.具有证券从业资格
    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C.最近36个月无违反诚信的不良记录
    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：C
    解析：
    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  • 第20题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

    • A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
    • B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
    • C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    具有证券从业资格

    B

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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