《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。A、法律B、行政法规C、部门规章及规范性文件D、自律性规则

题目

《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

  • A、法律
  • B、行政法规
  • C、部门规章及规范性文件
  • D、自律性规则
相似考题

1.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）

2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）

3.证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理

4.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）

参考答案和解析
正确答案:C
更多“《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。”相关问题

  • 第1题：

    《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列不属于部门规章的是（ ）。

    A．《上市公司收购管理办法》

    B．《上市公司证券发行管理办法》

    C．《证券发行与承销管理办法》

    D．《证券法》


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过调查的方式确定股票发行价格。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
    A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
    C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

  • 第5题：

    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

    A.代销 B.包销
    C.承销 D.自销


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第6题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（ ）的方式确定 股票发行价格。
    A.调研 B.询价 C.投票 D.人为规定


    答案：B
    解析：
    。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发 行股票应通过询价的方式确定股票发行价格。

  • 第7题：

    《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。

    A． 法律
    B． 部门规章
    C． 自律管理规则
    D． 行政法规

    答案：B
    解析：
    部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。

  • 第8题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列属于部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。

    • A、《证券发行与承销管理办法》
    • B、《上市公司信息披露管理办法》
    • C、《证券公司监督管理条例》
    • D、《证券公司融资融券业务管理办法》

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（  ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章及规范性文件

    D

    自律性规则


    正确答案： A
    解析： 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

  • 第13题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

    A．《证券发行与承销管理办法》

    B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C．《上市公司证券发行管理办法》

    D．《公司法》


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

    A:《证券法》属于行政法规
    B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
    C:《证券投资基金法》属于法律
    D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

    答案：C
    解析：
    中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

  • 第16题：

    我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。

    A:询价方式
    B:网下竞价
    C:上网竞价
    D:协商定价方式

    答案：A
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

  • 第17题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

    A:证券投资基金管理公司
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第18题：

    《证券发行与承销管理办法》属于（ ）层级。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章及规范性文件
    D.自律性规则

    答案：C
    解析：
    部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

  • 第19题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第20题：

    《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、部门规章及规范性文件
    • D、自律性规则

    正确答案:C

  • 第21题：

    当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。

    • A、国务院
    • B、主承销商
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第22题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。

    • A、调研
    • B、询价
    • C、投票
    • D、人为规定

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    《证券发行与承销管理办法》属于（  ）。
    A

    法律

    B

    部门规章

    C

    自律管理规则

    D

    行政法规


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容