证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A、客户自行承担B、证券公司承担C、客户和证券公司共同承担D、客户和证券公司按比例承担
题目
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
- A、客户自行承担
- B、证券公司承担
- C、客户和证券公司共同承担
- D、客户和证券公司按比例承担
相似考题
更多“证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资”相关问题
-
第1题：
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。
-
第2题：
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。
A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
正确答案：ABCD
-
第3题：
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息答案：A,B,D解析：C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第4题：
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 -
第5题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第6题：
下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告答案：C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第7题：
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。 -
第8题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）
- A、证券公司与客户必须是“一对一”
- B、具体投资方向应当在资产管理合同中约定
- C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
- D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
正确答案:A,B,D -
第9题：
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。
- A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
- B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
- C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
- D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户
正确答案:D -
第10题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
- A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为
- B、与客户签订的资产管理合同不规范
- C、违规开展资产管理业务
- D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为
正确答案:B -
第11题：
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、II、III、IV
- D、I、II、IV
正确答案:C -
第12题：
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案： A解析： -
第13题：
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）
正确答案：√
-
第14题：
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资答案：C解析：为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。 -
第15题：
下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（ ）A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担
B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺答案：C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 -
第16题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失答案：C解析：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。 -
第17题：
关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同
B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%答案：C,D解析：C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 -
第18题：
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广答案：D解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。 -
第19题：
下列说法中，正确的是（ ）。
①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④答案：A解析：证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，④错误。 -
第20题：
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？
正确答案:证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
同时，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。 -
第21题：
以下关于资产管理业务的说法正确的是（）
- A、集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
- B、专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
- C、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
- D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
正确答案:A,B,D -
第22题：
证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
- A、投资偏好
- B、风险承受能力
- C、收入状况
- D、资产状况
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A客户自行承担
B证券公司承担
C客户和证券公司共同承担
D客户和证券公司按比例承担
正确答案： C解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。