《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健答案：B解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券 -
第2题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:交易频率过低
B:有风险承但能力
C:投资风险稳健
D:从事证券交易的时间连续计算不足半年答案：D解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 -
第3题：
《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。A:管理风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大答案：C解析：《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是，提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第4题：
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。
A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定答案：A,B,C,D解析：ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
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第5题：
融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。
Ⅰ政策风险
Ⅱ市场风险
Ⅲ系统风险
Ⅳ违约风险A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第6题：
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险答案：B解析：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第7题：
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第8题：
（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
- A、中国证监会
- B、深圳证券交易所
- C、上海证券交易所
- D、证券业协会
正确答案:D -
第9题：
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
- A、《证券交易委托代理协议书》
- B、《证券风险客户提示书》
- C、《风险揭示书》
- D、《证券客户须知》
正确答案:C -
第10题：
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
- A、账户信息表
- B、身份确认书
- C、业务合同书
- D、风险揭示书
正确答案:D -
第11题：
单选题客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风险Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。 -
第12题：
单选题中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的()，以及其特有的投资风险放大等风险。A:市场风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险答案：A,B,C,D解析：《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第14题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》答案：D解析：2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第15题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险答案：B,C,D解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。 -
第16题：
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。 -
第17题：
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书答案：D解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 -
第18题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。 -
第19题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
Ⅰ担保物被强制平仓
Ⅱ融资融券成本增加
Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。 -
第20题：
客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并签订（）
- A、贷款合同
- B、风险揭示书
- C、免责申明
正确答案:B -
第21题：
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
- A、签订《融资融券交易风险揭示书》
- B、其他三项都包括
- C、提交资信证明材料及担保资产
- D、签订《融资融券合同》
正确答案:B -
第22题：
单选题《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。 -
第23题：
单选题证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。A《证券交易委托代理协议书》
B《证券风险客户提示书》
C《风险揭示书》
D《证券客户须知》
正确答案： B解析： 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。