证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

题目

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。

A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则

C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险

D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

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1.下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

2.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（ ）。A．以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

3.证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

4.下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是( )。A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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  • 第1题：

    证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
    A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被 强制平仓等可能导致的投资损失风险
    B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账 户卡、身份证件和交易密码
    D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程度


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以 下告知义务：（1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补 交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；（2)指定专人向客户讲解融资融券的业 务规则、业务流程和合同条款；（3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能帶来法律诉讼 风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

  • 第4题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。 A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

  • 第5题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。

    A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
    D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款：(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

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