证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式

2.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

3.《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）

4.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

更多“证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

    A．在执业过程中不得以获取利益为目的

    B．在执业过程中获取利益的，应当退还

    C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

    D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为


    正确答案：AB
    期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第2题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）

    • A、执业前培训时间一共有60小时
    • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
    • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
    • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

    • A、在执业过程中不得以获取利益为目的
    • B、在执业过程中获取的利益应当退还
    • C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还
    • D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
    A

    在执业过程中不得以获取利益为目的

    B

    在执业过程中获取的利益应当退还

    C

    在执业过程中获取的不正当利益应当退还

    D

    在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


    正确答案： C,B
    解析： 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第10题：

    多选题
    注册建造师不得有的行为包括（   ）。
    A

    在执业过程中实施商业贿赂

    B

    签署有虚假记载等不合格的文件

    C

    允许他人以自己的名义从事执业活动

    D

    同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业

    E

    在执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第12题：

    不定项题
    下列关于田某执业行为的表述中，正确的为(    )。
    A

    田某缺乏房地产经纪专业知识

    B

    田某在执业过程中缺乏一定的人际沟通技巧

    C

    田某在执业过程中没有做到尽职尽责

    D

    田某在执业过程中缺乏“自信”这一心理素质


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）


    答案：对
    解析：
    按照《证券经紀人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托， 代理其从亊客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员， 在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

    • A、执业期限
    • B、执业范围
    • C、执业能力
    • D、执业过程

    正确答案:D

  • 第15题：

    证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

    • A、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
    • B、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    • C、向客户充分提示证券投资的风险
    • D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。

    • A、执业期限
    • B、执业注册
    • C、执业范围
    • D、执业过程

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
    A

    执业期限

    B

    执业范围

    C

    执业能力

    D

    执业过程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。
    A

    执业期限

    B

    执业注册

    C

    执业范围

    D

    执业过程


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
    A

    在执业过程中索取或收受客户款项和财物

    B

    代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

    C

    向客户充分提示证券投资的风险

    D

    向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告


    正确答案： D,A
    解析： 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：
    （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
    （2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
    （3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
    （4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
    （5）违背职业道德的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券从业资格状态

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    代理权限

    B

    代理期间

    C

    服务的证券营业部

    D

    执业地域范围


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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