取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A、机构B、证券交易所C、证券业协会D、证监会

题目

取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

  • A、机构
  • B、证券交易所
  • C、证券业协会
  • D、证监会
相似考题

1.证券从业资格考试通过后，非证券从业人员也可以申请证书吗？

2.下列各项中,哪一项不是我国保险销售从业人员进行执业所必须的( )。A.取得有关单位核发的“保险销售从业人员执业证书”B.取得风险评估策划师证书C.申请领取“保险销售从业人员资格证书”D.通过保险销售从业人员资格考试

3.保险经纪人员可以从业的前提条件是（ ）。A.先取得“执业证书”，再取得“保险经纪从业人员资格证书”B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”，再取得“执业证书”C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”D.只需取得“执业证书”

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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  • 第1题：

    保险经纪人员在从业以前，应该（ ）。

    A.先取得执业证书，再取得“保险经纪从业人员资格证书”

    B.先取得“保险经纪从业人员资格证书”，再取得执业证书

    C.只需取得“保险经纪从业人员资格证书”

    D.只需取得执业证书


    参考答案：B

  • 第2题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第3题：

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

    A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
    B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
    C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案：D
    解析：
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第4题：

    以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

    A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
    B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
    C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
    D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    答案：D
    解析：
    进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

  • 第5题：

    取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    取得（）后，证券经纪人方可执业。

    • A、证券经纪人证书
    • B、证券经纪人从业资格
    • C、证券从业资格
    • D、证券从业证书

    正确答案:A

  • 第7题：

    取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    取得（）后，证券经纪人方可执业。
    A

    证券经纪人证书

    B

    证券经纪人从业资格

    C

    证券从业资格

    D

    证券从业证书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员一般通过（  ）申请执业证书。
    A

    证券经营机构

    B

    证券交易所

    C

    证券业协会

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    保险代理从业人员实行资格认证制度。其首先应当通过保险代理从业人员资格考试，并向监管部门申请领取（）然后取得有关单位核发的（）后，才能进行执业。
    A

    《保险代理从业人员展业证书》、《保险代理从业人员资格证书》

    B

    《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员资格证书》

    C

    《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员展业证书》

    D

    《保险代理从业人员资格证书》、《保险代理从业人员展业证书》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。

    A:最近2年未受过刑事处罚
    B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    C:已被证券经营机构聘用
    D:具有良好的职业道德

    答案：B,C,D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第15题：

    (2018年)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。

    A.证券经营机构
    B.证券交易所
    C.证券业协会
    D.证监会

    答案：A
    解析：
    取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

  • 第16题：

    取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。

    • A、中国证监会
    • B、证券业协会
    • C、基金业协会
    • D、银行业协会

    正确答案:A

  • 第17题：

    通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第18题：

    保险经纪人员可以从业的前提条件是（）。

    • A、先取得"执业证书"，再取得"保险经纪从业人员资格证书"
    • B、先取得"保险经纪从业人员资格证书"，再取得"执业证书"
    • C、只需取得"保险经纪从业人员资格证书"
    • D、只需取得"执业证书"

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
    A

    取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有（　　）。Ⅰ．证券分析师执业资格Ⅱ．证券投资顾问执业资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．证券经纪人资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格；Ⅱ项，从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格；Ⅲ项，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商，发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。
    A

    中国证监会

    B

    证券业协会

    C

    基金业协会

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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