下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）?A：营销 B：客户账户存管 C：客户资金存管 D：合规资格审查

2.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

3.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 ②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③ B：①④ C：①②③④ D：①③④

更多“下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

  • 第2题：

    (2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

    A.营销
    B.客户账户存管
    C.客户资金存管
    D.合规资格审查

    答案：D
    解析：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

  • 第3题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    营业部电脑部人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

    • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    营业部市场营销人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（  ）。
    A

    营销

    B

    客户账户存管

    C

    客户资金存管

    D

    合规资格审查


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    营业部市场营销人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    营业部电脑部人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)

    A.营销
    B.客户账户存管
    C.客户资金存管
    D.合规资格审查

    答案：D
    解析：
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

  • 第14题：

    以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

    • A、营销人员可以从事客户回访的工作
    • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，

    • A、营销
    • B、客户账户
    • C、客户资金存管
    • D、信息技术

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

    • A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
    • B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
    A

    营销

    B

    客户账户

    C

    客户资金存管

    D

    信息技术


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
    A

    从事技术的人员可以从事营销业务活动

    B

    从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

    C

    营销人员不得经办客户账户

    D

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责


    正确答案： B
    解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

  • 第22题：

    单选题
    下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（  ）。I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
    A

    I、II、III

    B

    I、II、Ⅳ

    C

    I、II、III、Ⅳ

    D

    I、III、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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