网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）

题目

网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）

相似考题

1.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）

2.根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

3.股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）

4.发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，并且必须将网上发行公告与网下发行公告分开刊登。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足”相关问题

  • 第1题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：AB
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

  • 第2题：

    股票网上发行的，股票发行人和主承销商应在网上发行申购H一个交易H之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（ ）


    正确答案：A
    掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。

  • 第3题：

    网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可向网上回拨，也可以中止发行。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第4题：

    网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。

  • 第5题：

    发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A

  • 第6题：

    首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。

    A:网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
    B:网下申购不足时，可以向网上回拔，由参与网上配售的机构投资者申购
    C:初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
    D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

    答案：A,D
    解析：
    B项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，不得向网上回拨，可以中止发行；C项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象数量不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第7题：

    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
    Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
    Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
    Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
    Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第8题：

    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第9题：

    上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确

  • 第10题：

    网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
    Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
    Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程
    Ⅲ.发行价格对应的市盈率
    Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券发行与承销信息披露的有关规定。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（　　）。
    A

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的

    B

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的

    C

    网下报价情况未及发行人和主承销商预期

    D

    网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的


    正确答案： D,C
    解析：
    AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；CD两项，网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以“中止”（而非应当）发行，中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第13题：

    发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。（ ）


    正确答案：×
    发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

  • 第14题：

    根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。

    A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行

    B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

    C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

    D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。

  • 第15题：

    我国股票发行方式应该满足的条件为（ ）。 A．我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 C．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 D．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行


    正确答案：BCD
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第16题：

    第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

    A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

    C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

    D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：ABC
    选项D应该是T+4日。

  • 第17题：

    初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（　　）


    答案：错
    解析：

  • 第19题：

    关于网上发行与网下发行的衔接，下列说法正确的有()。

    A:发行人和主承销商应在网上发行申购日之前5个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登
    B:对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股
    C:发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和公众投资者的股票分配数量
    D:发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理

    答案：B,C,D
    解析：
    发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。故A项错误。

  • 第20题：

    关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是()。

    A:询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买
    B:每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
    C:发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
    D:发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量

    答案：B
    解析：
    A项应为：“高报不买和低报高买”；C项应为“一级市场风险”；D项应为“最低申购量”。

  • 第21题：

    网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
    ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
    ②有效报价和发行价格的确定过程
    ③发行价格对应的市盈率
    ④网上网下的发行方式和发行数量

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券发行与承销信息披露的有关规定。

  • 第22题：

    我国股票发行方式应该满足的条件为（）。

    • A、我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
    • B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
    • C、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
    • D、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有（）
    A

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的

    B

    初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的

    C

    网下报价情况未及发行人和主承销商预期的

    D

    网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍、低于150倍（含）的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行Ⅴ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

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