保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。A、1倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以下

题目

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。

  • A、1倍以下
  • B、1倍以上3倍以下
  • C、1倍以上5倍以下
  • D、5倍以下
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1.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。

2.下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为

3.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（ ）的罚款。 A．1倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．5倍以下

4.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

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  • 第1题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

    A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:证券上市当年即盈利
    D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：B,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第4题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。

    A． 行政拘留
    B． 罚款
    C． 撤销任职资格或者证券从业资格
    D． 警告

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百九十二条，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题：

    下列属于虚假陈述的类型的有（）

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大遗漏
    • D、不正当披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.重大遗漏 Ⅳ.不正当披露

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者。（）
    A

    遗漏

    B

    较大遗漏

    C

    重大遗漏

    D

    故意遗漏


    正确答案： C
    解析： 【考点】发行人、上市公司依法披露规定。
    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第8题：

    多选题
    下列属于虚假陈述的类型的有（）
    A

    虚假记载

    B

    误导性陈述

    C

    重大遗漏

    D

    不正当披露


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，对于保荐人（　　）的行为，应当责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。
    A

    出具有虚假记载的保荐书

    B

    出具有误导性陈述的保荐书

    C

    出具有重大遗漏的保荐书

    D

    出具有格式瑕疵的保荐书


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券法》第一百九十二条第一句规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

  • 第11题：

    单选题
    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（  ）。
    A

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B

    虚假记载、误导性陈述或者遗漏

    C

    盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    盈利预测、误导性陈述或者遗漏


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第63条规定，发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施；对相关责任人员，视情节轻重，采取认定为不适当人选的监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅱ项，第65条第1款规定，发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项，第65条第2款规定，发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅳ项，第66条第1款规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格一年到三年，或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项，第66条第3款规定，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

  • 第13题：

    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 。 ( )

    A.遗漏

    B. 较大遗漏

    C. 重大遗漏

    D. 故意遗漏


    参考答案：C

  • 第14题：

    上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?

    A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第15题：

    期货公司报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的将被罚款。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条，期货公司报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的将被罚款。故本题答案为A。

  • 第16题：

    证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入
    Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载
    、误导性陈述或者重大遗漏的．责令改正，没收业务收入，
    暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销证券从业资格．并处以3
    万元以上10万元以下的罚款。

  • 第17题：

    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者。（）

    • A、遗漏
    • B、较大遗漏
    • C、重大遗漏
    • D、故意遗漏

    正确答案:C

  • 第18题：

    信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.重大遗漏 Ⅳ.不正当披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（　　）。
    A

    任何遗漏

    B

    重大遗漏

    C

    误导性陈述

    D

    虚假记载


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十三条规定，有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第21题：

    单选题
    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（　　）。
    A

    行政拘留

    B

    业务收入一倍以上十倍以下的罚款

    C

    撤销任职资格或者证券从业资格

    D

    给予警告并处罚款


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第22题：

    多选题
    事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有（　）。
    A

    出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

    B

    出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

    C

    出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

    D

    出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告


    正确答案： D,B
    解析： 管理建议书不是审计业务报告，是会计咨询业务报告。
    【该题针对“注册会计师法律责任相关司法解释”知识点进行考核】

  • 第23题：

    单选题
    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（  ）。
    A

    行政拘留

    B

    罚款

    C

    撤销任职资格或者证券从业资格

    D

    警告


    正确答案： A
    解析：

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