保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（ ）的罚款。 A．1倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．5倍以下

题目

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（ ）的罚款。 A．1倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．5倍以下

相似考题

1.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。

2.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

3.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（ ）

4.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

更多“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入( )的罚款。 A.1倍以下 B.1倍以上3倍以下 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性胨述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入
    Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载
    、误导性陈述或者重大遗漏的．责令改正，没收业务收入，
    暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销证券从业资格．并处以3
    万元以上10万元以下的罚款。

  • 第4题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )

    A、责令改正，给予警告

    B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

    C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

    D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（ ）


    正确答案：×

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