省联社案件防控理念把风险管理当作（）A、一种监督手段B、一种日常行为C、一种组织责任D、一种企业文化

题目

省联社案件防控理念把风险管理当作（）

  • A、一种监督手段
  • B、一种日常行为
  • C、一种组织责任
  • D、一种企业文化
相似考题

1.证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。()此题为判断题(对，错)。

2.《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?

3.严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

4.为了提高信贷制度执行力和风险防控能力，省联社2010年提出了要做到十个坚定不移，这十个坚定不移包含哪些内容?

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  • 第1题：

    简述银行案件风险定义及其防控措施。


    正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管

  • 第2题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。

    • A、安全保卫部门
    • B、法律合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第4题：

    根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）

    • A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
    • B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
    • C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
    • D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    《坚持支农定位打造五大银行》湖北银监局局长赖秀福在省联社调研强调内容湖北银监局局长赖秀福在省联社调研时强调，要加强管理，防控风险。做到（）。

    • A、一个聚焦，即：聚焦资本管理、资产管理和资金业务管理，深化资本管理五项机制，把握资金业务风险敞口，坚持把质量放在首位；
    • B、做到两个加强，即：加强村镇银行等子机构管理，加强公司治理结构管理；
    • C、做到四个防止，即：防止股东干预具体业务，防止内控失衡，防止外部侵害，防止员工涉非法集资，坚守不发生系统性区域性金融风险底线
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）为个人信用数据库系统的运行管理牵头部门。

    • A、省联社网络中心
    • B、省联社信贷管理处
    • C、省联社风险管理处
    • D、省联社金融合作处

    正确答案:A

  • 第7题：

    农合机构把审批同意发放的大额贷款，按要求上报（），以便其对辖内农合机构纳入监测范围的大额信贷业务进行事后的监测，并提示风险，督促农合机构落实信贷风险防控措施。

    • A、管理型联社
    • B、办事处（不含管理型联社）
    • C、办事处（不含管理型联社）
    • D、人民银行

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述银行案件风险定义及其防控措施。

    正确答案： 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指省联社在指导和管理分支机构业务稳定、快速发展的同时，加强对操作风险、管理风险、人员风险等各方面风险要素的防控。
    A

    统一规划原则

    B

    分类指导原则

    C

    业务发展与风险控制并重原则

    D

    风险管理原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。
    A

    安全保卫部门

    B

    法律合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）为个人信用数据库系统的业务应用牵头部门。
    A

    省联社网络中心

    B

    省联社信贷管理处

    C

    省联社风险管理处

    D

    省联社金融合作处


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融业无论何种岗位，风险防控都要无时不在，要坚持“内权”围绕“（）”管理，“外权”围绕信贷管理全过程，把（）作为重点对象，把（）作为重点事项，把（）、制定和落实防控措施作为重点任务。


    正确答案:人、财、物；高管人员；信贷；查找廉政风险点

  • 第14题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。

    • A、对口
    • B、挂牌
    • C、交叉
    • D、风险

    正确答案:B

  • 第15题：

    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

    • A、防范意识
    • B、防控意识
    • C、忧患意识
    • D、风险意识

    正确答案:C

  • 第16题：

    《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。

    • A、3
    • B、6
    • C、24
    • D、48

    正确答案:A

  • 第17题：

    案件防控“五项机制”包括：（）、协调联动及制度流程体系和内部治理。

    • A、风险管理
    • B、责任追究
    • C、案防分析
    • D、培训教育

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    农合机构把审批同意发放的大额贷款，按要求上报（），以便其对辖内农合机构纳入监测范围的大额信贷业务进行事后的监测，并提示风险，督促农合机构落实信贷风险防控措施。
    A

    管理型联社

    B

    办事处（不含管理型联社）

    C

    办事处（不含管理型联社）

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    区域性信贷产品标识码编码及录入规则由（）统一管理。
    A

    省联社信贷管理处

    B

    省联社电子银行中心

    C

    省联社网络中心

    D

    省联社风险管理处


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    为了提高信贷制度执行力和风险防控能力，省联社2010年提出了要做到十个坚定不移，这十个坚定不移包含哪些内容？

    正确答案： ①坚定不移地执行小额贷款“四包一挂”制度；
    ②坚定不移地落实信贷人员绩效考核办法；
    ③坚定不移地推行信贷差别化管理；
    ④坚定不移地落实“三个办法一个指引”制度；
    ⑤坚定不移地做好贷后管理工作；
    ⑥坚定不移地运用系统提高科学管贷能力；
    ⑦坚定不移地落实“四个一”信贷检查制度；
    ⑧坚定不移地推行信贷档案规范化管理；
    ⑨坚定不移地抓好到逾期贷款清收工作；
    ⑩坚定不移地查处信贷违法违规行为。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
    A

    防范意识

    B

    防控意识

    C

    忧患意识

    D

    风险意识


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）为个人信用数据库系统的运行管理牵头部门。
    A

    省联社网络中心

    B

    省联社信贷管理处

    C

    省联社风险管理处

    D

    省联社金融合作处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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