信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。A、内控合规部门B、信贷管理部门C、运营部门D、客户部门

题目

信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。

  • A、内控合规部门
  • B、信贷管理部门
  • C、运营部门
  • D、客户部门
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1.各级公司风险管理部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。( )此题为判断题(对，错)。

2.对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。A、运行管理部B、人力资源部C、内控合规部D、法律事务部

3.内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

4.为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头

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  • 第1题：

    各级公司（）是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门

    • A、监察部
    • B、办公室
    • C、风险管理部
    • D、纪委

    正确答案:C

  • 第2题：

    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头


    正确答案:正确

  • 第4题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下属于第三道防线发挥作用的是（）。

    • A、内控合规部门的内控评价
    • B、审计部门针对信贷业务的专项审计
    • C、通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约
    • D、具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    多选题
    一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。
    A

    贷前调查

    B

    评级授信

    C

    审查审批

    D

    贷后管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    内控自我评价依据有（）。
    A

    《内控检查评价与考核办法》

    B

    《企业内控检查评价指引》

    C

    《总部层面内控检查评价与考核实施细则》

    D

    《企业内部控制基本规范》


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。
    A

    运行管理部

    B

    人力资源部

    C

    内控合规部

    D

    法律事务部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下属于第三道防线发挥作用的是（）。
    A

    内控合规部门的内控评价

    B

    审计部门针对信贷业务的专项审计

    C

    通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约

    D

    具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信贷业务内控评价内容包括（）。
    A

    授信业务基本制度

    B

    授信业务决策审批机制

    C

    授信风险集中度

    D

    担保管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    班组建设工作实行（）的领导机制。

    • A、党委负责  行政支持  工会牵头  部门配合
    • B、党委负责  组织部门负责  工会牵头  部门配合
    • C、党委负责  工会牵头  部门配合

    正确答案:A

  • 第15题：

    内控自我评价依据有（）。

    • A、《内控检查评价与考核办法》
    • B、《企业内控检查评价指引》
    • C、《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
    • D、《企业内部控制基本规范》

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    信贷业务内控评价内容包括（）。

    • A、授信业务基本制度
    • B、授信业务决策审批机制
    • C、授信风险集中度
    • D、担保管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
    A

    内控评价审核员

    B

    内控评价申报员

    C

    内控评价管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。
    A

    内控合规部门

    B

    信贷管理部门

    C

    运营部门

    D

    客户部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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