内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

题目

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

相似考题

1.()部门负责员工异常行为排查、关键岗位轮换管理,及时提供异常行为员工信息。A、运行管理部B、内控合规部C、渠道管理部D、纪检监察E、人力资源部

2.商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A.专门B.法律与合规C.风险管理D.审计

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发[2014]247号）规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。

    • A、合规与风险部门
    • B、计划财务部门
    • C、审计监察部门
    • D、相关主管部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、分管行长
    • D、合规部门负责人

    正确答案:B

  • 第6题：

    信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。

    • A、内控合规部门
    • B、信贷管理部门
    • C、运营部门
    • D、客户部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。

    • A、全面检查和专项检查
    • B、非现场分析和现场排查
    • C、业务检查与合规检查
    • D、日常排查和专项排查

    正确答案:B

  • 第8题：

    内部监督评价主要涉及（）等评价内容。

    • A、内控合规管理
    • B、监察监督
    • C、案件风险排查
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。
    A

    内控合规部门

    B

    信贷管理部门

    C

    运营部门

    D

    客户部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内部监督评价主要涉及（）等评价内容。
    A

    内控合规管理

    B

    监察监督

    C

    案件风险排查

    D

    问题整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第15题：

    内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第17题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、专门
    • B、法律与合规
    • C、风险管理
    • D、审计

    正确答案:A

  • 第19题：

    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）

    • A、思想排查
    • B、行为排查
    • C、强化培养柜员合规操作意识
    • D、培养柜员风险防范意识

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。
    A

    全面检查和专项检查

    B

    非现场分析和现场排查

    C

    业务检查与合规检查

    D

    日常排查和专项排查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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