内控合规主任任职资质包括（）。A、具备三年以上运营工作经验正式员工，派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。B、具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。C、熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。D、最近一年，未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚，无发生一类运营业务差错，无造成资金损失的违规事件。E、最近年度的考核排名在C+及以上。F、最近年度的考核排名在B及以上。

题目

内控合规主任任职资质包括（）。

  • A、具备三年以上运营工作经验正式员工，派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。
  • B、具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。
  • C、熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。
  • D、最近一年，未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚，无发生一类运营业务差错，无造成资金损失的违规事件。
  • E、最近年度的考核排名在C+及以上。
  • F、最近年度的考核排名在B及以上。
相似考题

1.远程柜面设备的使用人应为（）A、平安银行正式员工B、平安银行运营人员C、平安银行理财经理D、仅限运营经理和内控经理

2.柜台式远程柜面现场审核岗人员须为网点的（）A、正式员工B、符合劳动法标准的派遣制员工C、外包员工D、柜员E、内控经理F、运营经理

3.依据《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》，承接跨国公司外汇资金集中运营业务的开户银行应为近三年执行外汇管理规定年度考核B（含）类及以上的银行。

4.以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

更多“内控合规主任任职资质包括（）。A、具备三年以上运营工作经验正式员工，派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。B、具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。C、熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。D、最近一年，未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚，无发生一类运营业务差错，无造成资金损失的违规事件。E、最近年度的考核排名在C+及以上。F、最近年度的考核排名在B及以上。”相关问题

  • 第1题：

    运营监管经理必须同时具备以下基本条件：（）。

    • A、政治思想好，作风正派，责任心强，坚持原则，具有良好的职业道德修养；近三年无违法违纪及重大违规记录
    • B、从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上
    • C、具有两年（含）以上从事综合柜员或运营主管，以及会计核算系统各级别主管经历，熟悉临柜业务操作
    • D、通过一级分行组织的运营监管经理任职资格考试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第3题：

    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

    • A、运营管理部
    • B、人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:D

  • 第4题：

    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

    • A、50%、50%
    • B、60%、40%
    • C、70%、30%
    • D、80%、20%

    正确答案:C

  • 第5题：

    单位账户业务非运营人员资格准入的基本条件如下（）

    • A、可不为银行正式员工
    • B、具备风险意识，有较强的工作责任心
    • C、熟悉并遵守有关经济、金融法律法规及相关账户管理规定
    • D、通过平安银行单位账户业务非运营人员资质认定考试
    • E、无不良记录，无违规、违纪、处分记录

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

    • A、员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
    • B、员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
    • C、员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
    • D、兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

    正确答案:A

  • 第7题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）
    A

    品行端正、作风严谨、道德品质良好

    B

    具有金融、法律或相关专业大专以上的学历

    C

    三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程

    D

    良好的沟通与协调能力，工作责任心强

    E

    有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内控合规主任工作职责包括（）。
    A

    是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

    B

    协助支行行长监督网点的销售风险

    C

    业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

    D

    支行行长可向其分配营销工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于监控员及监督员的准入条件，以下说法正确的是（）。
    A

    了解国家有关会计法律、法规及中信银行各项规章制度

    B

    具备两年以上基层工作经验，熟悉中信银行柜面业务操作流程

    C

    具有较好的分析、沟通能力，能够坚持原则

    D

    近三年内无严重违规记录的行内正式员工


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    柜台式远程柜面现场审核岗人员须为网点的（）
    A

    正式员工

    B

    符合劳动法标准的派遣制员工

    C

    外包员工

    D

    柜员

    E

    内控经理

    F

    运营经理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    单位账户业务非运营人员资格准入的基本条件如下（）
    A

    可不为银行正式员工

    B

    具备风险意识，有较强的工作责任心

    C

    熟悉并遵守有关经济、金融法律法规及相关账户管理规定

    D

    通过平安银行单位账户业务非运营人员资质认定考试

    E

    无不良记录，无违规、违纪、处分记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）

    • A、品行端正、作风严谨、道德品质良好
    • B、具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
    • C、三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程
    • D、良好的沟通与协调能力，工作责任心强
    • E、有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第15题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    移动式远程柜面使用岗的准入标准是（）

    • A、平安银行正式员工及企业移动设备管理平台的注册人
    • B、平安银行固定资产管理员及企业移动设备管理平台的注册人
    • C、平安银行正式员工或符合劳动法标准的派遣制员工
    • D、平安银行运营人员或符合劳动法标准的派遣制员工

    正确答案:C

  • 第17题：

    内控合规主任工作职责包括（）。

    • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
    • B、协助支行行长监督网点的销售风险
    • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
    • D、支行行长可向其分配营销工作

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    关于监控员及监督员的准入条件，以下说法正确的是（）。

    • A、了解国家有关会计法律、法规及中信银行各项规章制度
    • B、具备两年以上基层工作经验，熟悉中信银行柜面业务操作流程
    • C、具有较好的分析、沟通能力，能够坚持原则
    • D、近三年内无严重违规记录的行内正式员工

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监管经理必须同时具备以下基本条件：（）。
    A

    政治思想好，作风正派，责任心强，坚持原则，具有良好的职业道德修养；近三年无违法违纪及重大违规记录

    B

    从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上

    C

    具有两年（含）以上从事综合柜员或运营主管，以及会计核算系统各级别主管经历，熟悉临柜业务操作

    D

    通过一级分行组织的运营监管经理任职资格考试


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于运营监管经理必须具备的基本条件的是（）。
    A

    近三年无重大违规违纪违法记录或处分

    B

    从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上

    C

    熟悉柜面业务操作

    D

    有较强的检查分析能力、文字综合能力和计算机操作能力


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。
    A

    50%、50%

    B

    60%、40%

    C

    70%、30%

    D

    80%、20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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