关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。A、黑名单类B、禁止准入类C、有条件准入类D、重点关注类

题目

关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。

  • A、黑名单类
  • B、禁止准入类
  • C、有条件准入类
  • D、重点关注类
相似考题

1.根据《保险营销员管理规定》中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是()。A、因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的B、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾4年的C、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾5年的D、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾6年的

2.根据《保险营销员管理规定》,中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形有()。A、因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的B、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾4年的C、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾4年未逾5年的D、因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾5年未逾6年的

3.自被列为运营关注客户之日起，（）未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。可申请变更或删除运营关注名单。A、一年内B、二年内C、三年内D、五年内

4.根据我国《保险专业代理机构监管规定》，中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是()。A.因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的B.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾4年的C.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾4年未逾5年的D.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾5年未逾6年的

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  • 第1题：

    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

    • A、发行
    • B、自营
    • C、交易
    • D、相关活动

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    运营关注客户分类风险等级最高的是（）。

    • A、禁止准入类
    • B、重点关注类
    • C、有条件准入类

    正确答案:A

  • 第3题：

    以下行为可申请运营关注客户中禁止准入类（）

    • A、确认参与电信诈骗
    • B、非法集资
    • C、侵犯他人合法权益
    • D、伪造变造金融票证
    • E、扰乱正常金融秩序

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    关于运营关注客户分类，以下哪类（）指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查，或在身份核实、尽职调查时发现疑点，受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。

    • A、黑名单类
    • B、禁止准入类
    • C、有条件准入类
    • D、重点关注类

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）

    • A、情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为
    • B、社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为
    • C、受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人
    • D、受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    运营关注客户是指因涉及欺诈等违法违规行为，诚信度较低，可能对我.行造成潜在风险，需对其部分业务采取控制措施的（）。

    • A、单位
    • B、个人
    • C、单位或个人

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    运营关注客户分类风险等级最高的是（）。
    A

    禁止准入类

    B

    重点关注类

    C

    有条件准入类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）
    A

    完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。

    B

    积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。

    C

    自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。

    D

    其他导致客户风险等级发生变更的情况。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    个人开户时，对于哪类运营关注客户，核心系统自动拒绝为客户办理开户业务（）
    A

    重点关注类

    B

    有条件准入类

    C

    禁止准入类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。
    A

    黑名单类

    B

    禁止准入类

    C

    有条件准入类

    D

    重点关注类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）
    A

    情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为

    B

    社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为

    C

    受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人

    D

    受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人应申请维护（）。
    A

    禁止准入类

    B

    有条件准入类

    C

    重点关注类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。

    • A、内幕交易
    • B、欺诈客户
    • C、擅自发行证券
    • D、虚假陈述

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    重点关注类：指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    个人开户时，对于哪类运营关注客户，核心系统自动拒绝为客户办理开户业务（）

    • A、重点关注类
    • B、有条件准入类
    • C、禁止准入类

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于运营关注客户分类，以下哪类（）是指确认参与电信诈骗、非法集资、伪造变造金融票证等金融犯罪活动，扰乱正常金融秩序，侵犯他人合法权益，受理其业务会给我*行带来高风险隐患的单位或个人。

    • A、黑名单类
    • B、禁止准入类
    • C、有条件准入类
    • D、重点关注类

    正确答案:B

  • 第17题：

    涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人应申请维护（）。

    • A、禁止准入类
    • B、有条件准入类
    • C、重点关注类

    正确答案:B

  • 第18题：

    运营关注客户分类风险等级最低的是（）。

    • A、禁止准入类
    • B、重点关注类
    • C、条件准入类

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    运营关注客户是指因涉及欺诈等违法违规行为，诚信度较低，可能对我.行造成潜在风险，需对其部分业务采取控制措施的（）。
    A

    单位

    B

    个人

    C

    单位或个人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    自被列为运营关注客户之日起，（）未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。可申请变更或删除运营关注名单。
    A

    一年内

    B

    二年内

    C

    三年内

    D

    五年内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    运营关注客户分类风险等级最低的是（）。
    A

    禁止准入类

    B

    重点关注类

    C

    条件准入类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    重点关注类：指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。
    A

    内幕交易

    B

    欺诈客户

    C

    擅自发行证券

    D

    虚假陈述


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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