高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。A、一级分行行长B、一级分行分管业务副行长C、一级分行分管合规副行长D、一级分行分管运营副行长

题目

高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。

  • A、一级分行行长
  • B、一级分行分管业务副行长
  • C、一级分行分管合规副行长
  • D、一级分行分管运营副行长
相似考题

1.对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()此题为判断题(对，错)。

2.下列哪些类型的客户可以列为高风险客户()。A.来自高风险国家或地区的客户B.受益所有人难以识别或股权结构复杂C.被司法机关或执法机关调查的客户D.被国家安全机关侦查或调查的客户

3.无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查

4.对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。A.2个B.5个C.10个D.30个

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后（）工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。

    • A、2个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第2题：

    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

    • A、低风险
    • B、中风险
    • C、高风险
    • D、所有客户

    正确答案:C

  • 第3题：

    加强型尽职调查针对（）。

    • A、专报客户
    • B、查冻扣客户
    • C、原风险等级为较高风险客户
    • D、原风险等级为高风险客户

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后（）工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。
    A

    2个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    30个


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。
    A

    简化型尽职调查

    B

    标准型尽职调查

    C

    加强型尽职调查

    D

    强化型尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    根据总行的有关要求，各机构应密切关注高风险国家或地区业务，凡涉及高风险国家地区的汇款，要从严开展加强型尽职调查，深入分析是否涉及制裁因素，协助相关业务条线对汇款的真实性和合规性进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    所有客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于涉嫌犯罪的冻结高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在（）个工作日内上传尽职调查表。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    涉及一类高风险国家和地区原则上不得以美元清算或经加强型尽职调查核实交易背景真实性后按要求办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。

    • A、简化型尽职调查
    • B、标准型尽职调查
    • C、加强型尽职调查
    • D、强化型尽职调查

    正确答案:B

  • 第14题：

    涉及一类高风险国家和地区原则上不得以美元清算或经加强型尽职调查核实交易背景真实性后按要求办理。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。

    • A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易
    • B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告
    • C、对高风险类客户开展尽职调查。
    • D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查
    • E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告
    • F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    判断题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。
    A

    客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易

    B

    对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告

    C

    对高风险类客户开展尽职调查。

    D

    境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查

    E

    客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告

    F

    对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。
    A

    一级分行行长

    B

    一级分行分管业务副行长

    C

    一级分行分管合规副行长

    D

    一级分行分管运营副行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    实物黄金系统，对客户风险等级为高风险类的客户且（现金）交易额在1万元（含）以上或转账交易额在（）万元以上的，按规定采取加强型尽职调查。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长，由客户经理开展加强型尽职调查；加强型尽职调查完成后，应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    加强型尽职调查针对（）。
    A

    专报客户

    B

    查冻扣客户

    C

    原风险等级为较高风险客户

    D

    原风险等级为高风险客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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